目 　　錄

第一部分 本次從業(yè)資格考試的范圍和要求

第二部分 本次考試包括的法律、法規(guī)和現(xiàn)行規(guī)章、規(guī)范性文件目錄


第一部分 本次從業(yè)資格考試的范圍和要求

　　本次考試的范圍包括與證券有關(guān)的部分國(guó)家法律、行政法規(guī)、司法解釋和中國(guó)證監(jiān)會(huì)部分規(guī)章、規(guī)范性文件，以及上海、深圳證券交易所交易規(guī)則。其中法律四件；司法解釋一件；行政法規(guī)五件；部門規(guī)章十四件；交易所交易規(guī)則一件。
　　通過(guò)本次考試，要求全面了解公司法、證券法、證券投資基金法的規(guī)定和刑法中有關(guān)證券犯罪的規(guī)定；要求理解規(guī)定境外募集股份及上市、境內(nèi)上市外資股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、股票發(fā)行審核程序和證券、期貨投資咨詢等事項(xiàng)的行政法規(guī)的有關(guān)內(nèi)容；要求掌握最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)民事賠償案件的司法解釋的內(nèi)容；要求熟悉中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員資格管理、自營(yíng)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理、網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)和客戶交易結(jié)算資金管理、上市公司治理和上市公司增發(fā)新股、上市公司收購(gòu)及重大資產(chǎn)重組、境外機(jī)構(gòu)境內(nèi)證券投資管理等事項(xiàng)的規(guī)章、規(guī)范性文件的主要內(nèi)容；要求熟悉上海、深圳證券交易所交易規(guī)則的內(nèi)容。

第二部分 本次考試的法律、法規(guī)和現(xiàn)行規(guī)章、規(guī)范性文件目錄

　　一、法律

　　1、《中華人民共和國(guó)公司法》
　　（1993年12月29日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò) 根據(jù)1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)公司法〉的決定》修正 中華人民共和國(guó)主席令第29號(hào)發(fā)布）

　　2、《中華人民共和國(guó)證券法》
　　（1998年12月29日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò) 中華人民共和國(guó)主席令第12號(hào)發(fā)布）

　　3、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
　　（2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò) 中華人民共和國(guó)主席令第9號(hào)發(fā)布）

　　4、《中華人民共和國(guó)刑法》（第三章第三節(jié)、第四節(jié)）
　　（1979年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò) 1997年3月14日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂 中華人民共和國(guó)主席令第83號(hào)發(fā)布）
　　《中華人民共和國(guó)刑法修正案》
　　（1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過(guò) 中華人民共和國(guó)主席令第27號(hào)發(fā)布）

　　二、司法解釋

　　《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》
（2002年12月26日最高人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過(guò) 2003年1月9日公布 法釋[2003]2號(hào)）