第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所"）境外特別會(huì)員的行為，加強(qiáng)對(duì)境外特別會(huì)員的管理，根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，制定本規(guī)定。

　　第二條 本規(guī)定適用于境外機(jī)構(gòu)駐華代表處（以下簡(jiǎn)稱“代表處" ）申請(qǐng)成為本所境外特別會(huì)員的情況。

　　境外機(jī)構(gòu)指在中國(guó)境外注冊(cè)的經(jīng)其所在國(guó)或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局批準(zhǔn)可以從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　第三條 本所依據(jù)中國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所章程、規(guī)則對(duì)境外特別會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　第四條 在中國(guó)設(shè)有多家代表處的境外機(jī)構(gòu)，只能選擇其中一家代表處申請(qǐng)成為本所的境外特別會(huì)員。

　　在中國(guó)設(shè)有總代表處的，如果申請(qǐng)成為本所境外特別會(huì)員，應(yīng)當(dāng)以總代表處名義申請(qǐng)。

　　第二章 特別會(huì)員會(huì)籍的申請(qǐng)

　　第五條 代表處申請(qǐng)成為境外特別會(huì)員，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　　（一）依法設(shè)立已滿一年；

　　（二）承諾遵守本所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受本所監(jiān)管；

　　（三）其所屬境外機(jī)構(gòu)具有從事國(guó)際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且具有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)；

　　（四）代表處及其所屬境外機(jī)構(gòu)最近一年無(wú)因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。

　　第六條 代表處申請(qǐng)成為境外特別會(huì)員，應(yīng)當(dāng)向本所提交以下文件：

　　（一） 其所屬境外機(jī)構(gòu)出具的同意該代表處申請(qǐng)本所境外特別會(huì)員會(huì)籍的授權(quán)書； 

　　（二）代表處首席代表或總代表簽署的申請(qǐng)書； 

　　（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的批準(zhǔn)設(shè)立證書；

　　（四） 其所屬境外機(jī)構(gòu)所在國(guó)或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）或合法開業(yè)證明；

　　（五）其所屬境外機(jī)構(gòu)的公司章程；

　　（六）其所屬境外機(jī)構(gòu)出具的在華代表處成為境外特別會(huì)員后，對(duì)代表處以境外特別會(huì)員身份從事的有關(guān)活動(dòng)承擔(dān)法律責(zé)任的承諾函；

　　以上文件，凡是用外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附上相應(yīng)中文譯本；如果兩種文本有歧義，以中文文本為準(zhǔn)。

　　第七條 本所審查第六條所述申請(qǐng)文件，文件齊備并符合本所要求的，向申請(qǐng)者發(fā)出正式申請(qǐng)表和代表處所屬境外機(jī)構(gòu)基本情況表。代表處應(yīng)當(dāng)自接到以上表格之日起1個(gè)月內(nèi)填寫完畢并報(bào)送本所。

　　第八條 本所收到代表處填寫完備的正式申請(qǐng)表和代表處所屬境外機(jī)構(gòu)基本情況表后，在1個(gè)月內(nèi)做出是否接收代表處為本所境外特別會(huì)員的決定。

　　同意接收代表處為本所境外特別會(huì)員的，本所予以批復(fù)；不同意接收的，本所將說(shuō)明理由并退回申請(qǐng)文件。

　　第九條 境外特別會(huì)員應(yīng)當(dāng)指定其首席代表或其他代表為本所聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)與本所的聯(lián)絡(luò)工作，處理境外特別會(huì)員、其所屬境外機(jī)構(gòu)與本所的相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　第三章特別會(huì)員的權(quán)利、義務(wù)

　　第十條 境外特別會(huì)員享有以下權(quán)利：

　　（一）列席本所會(huì)員大會(huì)；

　　（二）向本所提出相關(guān)建議；

　　（三）接受本所提供的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、技術(shù)咨詢等相關(guān)服務(wù)；

　　境外特別會(huì)員除享受以上權(quán)利外，不享受本所會(huì)員的其他權(quán)利。

　　第十一條 境外特別會(huì)員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下義務(wù)：

　　（一）遵守中國(guó)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定，執(zhí)行本所決議；

　　（二）接受本所年度定期檢查和臨時(shí)檢查，提交年度報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告； 

　　（三）及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外機(jī)構(gòu)與本所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)；

　　（四）按本所規(guī)定交納境外特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用；

　　第十二條 境外特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用的收取標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)額和范圍等由本所理事會(huì)規(guī)定和調(diào)整。

　　第十三條 境外特別會(huì)員所屬境外機(jī)構(gòu)發(fā)生下列重大事項(xiàng)，境外特別會(huì)員應(yīng)當(dāng)在境外機(jī)構(gòu)公告后或做出相關(guān)決定后的二個(gè)工作日內(nèi)向本所書面報(bào)告：

　　（一）章程、注冊(cè)資本或注冊(cè)地址變更；

　　（二）發(fā)生破產(chǎn)清算、撤銷或者合并；

　　（三）主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)；

　　（四）發(fā)生嚴(yán)重經(jīng)營(yíng)損失；

　　（五）因違法、違規(guī)行為受到主管當(dāng)局或行業(yè)協(xié)會(huì)處罰；

　　（六）做出撤銷其在華代表處或終止本所特別會(huì)員會(huì)籍的決定。