第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點，防范證券公司的風(fēng)險，保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)證券交易機(jī)制的完善和證券市場平穩(wěn)健康發(fā)展，制定本辦法。
第二條 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，加強內(nèi)部控制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險，切實維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全。
本辦法所稱融資融券業(yè)務(wù)，是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。
第三條證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)批準(zhǔn)。未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。
第四條 證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，批準(zhǔn)符合本辦法規(guī)定條件的證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點；根據(jù)試點情況和證券市場發(fā)展需要，逐步批準(zhǔn)符合規(guī)定條件的其他證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)。
第五條證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券公司融資融券業(yè)務(wù)的試點活動進(jìn)行監(jiān)督管理。
中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照本機(jī)構(gòu)的章程和規(guī)則，對證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點活動進(jìn)行自律管理。
第二章 業(yè)務(wù)許可
第六條 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司；
(二)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險；
(三)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉
嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；
(四)財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上；
(五)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可，且已對實施進(jìn)度作出明確安排；
(六)已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險監(jiān)控的集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控；
(七)已制定切實可行的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。
第七條 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)：
(一)融資融券業(yè)務(wù)試點申請書；
(二)股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議；
(三)融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案、內(nèi)部管理制度文本和按照本辦法第十二條制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)；
(四)客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案實施情況說明；
(五)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件；
(六)證監(jiān)會要求提交的其他文件。
證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)試點申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
