第一章 總則
　　
　　第一條 為規范上海證券交易所（以下簡稱 “本所”）業務規則的制定，建立和完善本所業務規則體系及其制定程序，根據《中華人民共和國證券法》、《證券交易所管理辦法》和本所章程的規定，制定本辦法。
　　
　　第二條 本所業務規則的起草、審核、審批、公布、修改、廢止和解釋，適用本辦法。
　　
　　第三條 制定業務規則，應當符合國家有關法律、法規、規章和本所章程的規定。
　　
　　第四條 本所法律部負責業務規則制定的總體規劃、組織協調以及業務規則草案的審核等工作。
　　本所業務部門負責其主管業務范圍內的業務規則起草工作。
　　辦公室負責業務規則的發布、業務規則文檔管理等工作。
　　
　　第五條 本所業務規則體系包括：
　　（一）基本業務規則，包括上市規則、交易規則、會員管理規則以及涉及本所基本業務的其他規則。
　　（二）業務實施細則，系對基本業務規則的細化，包括上市業務、交易業務、會員管理業務等方面的業務實施細則。
　　（三）涉及證券業務的其他一般規范性文件（以下簡稱“一般規范性文件”），包括涉及上市業務、交易業務、會員管理業務等方面的具有普遍約束力和持續性效力的公告或通知類文件。
　　
　　第六條 基本業務規則由本所總經理辦公會（以下簡稱“總辦會”）審定后，報本所理事會討論通過。
　　業務實施細則由總辦會審定通過，本所章程或基本業務規則規定須報經理事會通過的，或總辦會認為必要時，報理事會討論通過。
　　一般規范性文件由總經理或其授權的副總經理審定通過。總經理或其授權的副總經理認為必要時，可報經總辦會審定通過。
　　
　　第七條 屬于下列業務規則之一的，除按第六條規定程序通過外，還應報請中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）批準，經批準后生效。
　　（一） 基本業務規則；
　　（二） 法律、法規、規章以及本所業務規則規定應當報經證監會批準的業務實施細則和一般規范性文件。
　　其他業務規則按第六條規定程序通過后生效。法律、法規、規章以及本所業務規則規定需要報經證監會備案的，應報證監會備案。
　　
　　第八條 業務規則的制定不得與現行國家法律、法規、規章和本所章程相沖突；業務實施細則不得與基本業務規則相沖突，一般規范性文件不得與基本業務規則和業務實施細則相沖突。
　　
　　第九條 基本業務規則的名稱一般為“規則”。 “規則”是對某一方面的業務關系作比較全面、系統的基礎性規范。
　　業務實施細則名稱一般為“細則”、 “實施細則”、“規定”、“辦法” 等。“細則”、“實施細則”是對法律、法規、規章以及基本業務規則的具體實施予以規范和細化明確；“規定”、“辦法”是對某一項業務作比較具體的規范。
　　一般規范性文件是對具體業務實施中某個方面或某個具體事項作出的操作性規定，名稱一般為“通知”、“實施意見”等。
　　
　　第二章 起草
　　
　　第十條 業務規則起草前應立項。
　　本所業務部門認為需要制定或修改基本業務規則或業務實施細則的，應提出制定或修改的立項申請。立項申請經法律部會簽后，報請總經理或分管副總經理批準。立項申請獲得批準后，起草部門開始規則起草。
　　一般規范性文件的制定或修改的立項，業務部門可以參照前款執行。
　　立項申請應當就制定或修改規則的必要性、擬制定的規則與相關業務規則的關系、所要解決的主要問題、擬確定的主要制度等作出說明。
　　證監會或者本所總辦會要求制定或修改有關業務規定的，有關業務部門根據所領導安排，開始有關業務規則的起草。
　　
　　第十一條 業務規則起草由提出立項的業務部門負責。規則內容涉及兩個以上業務部門的，應組成起草小組，由主要業務部門牽頭，相關業務部門配合。
　　重要的或者綜合性的業務規則，可以由法律部牽頭成立起草小組負責起草。
　　
　　第十二條 業務規則起草包括草擬業務規則草案和起草說明等工作。
　　業務規則草案的內容一般應包括制定的宗旨、制定依據、適用范圍、具體規范、紀律處分、生效方式和施行日期等。
　　起草說明的內容一般應包括業務規則制定的必要性、指導思想、起草過程、主要內容、是否需要提請理事會討論通過、是否需要報經證監會批準或備案以及其他需要說明的問題。