第三十七條 證券交易所應當按照業務規則，采取措施，對融資融券交易的指令進行前端檢查，對買賣證券的種類、融券賣出的價格等違反規定的交易指令，予以拒絕。  

　　單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。  

　　第三十八條 融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業務規則的規定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告。  

　　第三十九條 證券登記結算機構應當按照業務規則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督。對違反規定的證券和資金劃轉指令，予以拒絕；發現異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向證監會及該公司注冊地證監會派出機構報告。  

　　第四十條 負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕；發現異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向證監會及該公司注冊地證監會派出機構報告。  

　　第四十一條 證券公司應當按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內數據的查詢服務。  

　　證券登記結算機構應當為客戶提供其信用證券賬戶內數據的查詢服務。負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，為客戶提供其信用資金賬戶內數據的查詢服務。  

　　第四十二條 證券公司應當按照證券交易所的規定，在每日收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。 

　　證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統計，并在次一交易日開市前予以公告。  

　　第四十三條 證券公司應當在每一月份結束后10 日內，向證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月的下列情況：  

　　(一)融資融券業務客戶的開戶數量；  

　　(二)對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額；  

　　(三)客戶交存的擔保物種類和數量；  

　　(四)強制平倉的客戶數量、強制平倉的交易金額；  

　　(五)有關風險控制指標值；  

　　(六)融資融券業務盈虧狀況。  

　　第四十四條 證監會及其派出機構、中國證券業協會、證券交易所、證券登記結算機構依照規定履行證券公司融資融券業務監管或者自律管理職責，可以要求證券公司提供與融資融券業務有關的信息、資料。  

　　第四十五條 證監會派出機構按照轄區監管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動 

　　中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現場檢查和現場檢查。  

　　第四十六條 證券公司或其分支機構在融資融券業務試點中違反規定的，由證監會派出機構予以制止，責令限期改正；拒不改正或者情節嚴重的，由證監會視具體情形，依法采取警示、公開警示、責令處分有關責任人員、責令停止有關分支機構的融資融券業務活動、撤銷融資融券業務許可等監管措施。  

　　證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業務的，依照證券法第二百零五條的規定處罰。  

　　第七章 附 則  

　　第四十七條 證券交易所、證券登記結算機構和中國證券業協會依照本辦法的規定，制定融資融券的業務規則和自律規則，報證監會批準后實施。 

　　第四十八條 本辦法自2006年8月1日起施行。