關于2014年度證券業從業人員年檢的通知

　　各證券公司、證券投資咨詢機構、證券資信評級機構、資產管理公司、各地方證券業協會：

　　根據《證券業從業人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）和《證券業從業人員資格管理實施細則（試行）》（以下簡稱《細則》）對從業人員進行年檢的規定，中國證券業協會（以下簡稱協會）將組織開展2014年度證券業從業人員年檢。現就有關事項通知如下：

　　一、年檢人員范圍

　　各證券公司、證券投資咨詢機構、證券資信評級機構、資產管理公司的從業人員（不包括證券公司經紀人），執業證書有效期為2014年12月31日前的，均應參加2014年度從業人員年檢。

　　二、通過年檢的條件

　　從業人員符合以下條件的，可以通過年檢：

　　1、符合《辦法》第十條規定的；

　　2、2013年1月1日至2014年12月31日期間，累計完成30個后續職業培訓學時的。每年不少于15學時，其中必修學時不少于10學時，選修學時不少于5學時；

　　3、年檢期間未發生違反證券業務相關法律、法規、自律規則等情形導致證書被注銷的。

　　三、相關工作安排

　　1、本年度從業人員年檢自2014年7月15日開始，至2014年12月31日截止。

　　2、各機構應安排符合年檢通過條件的人員先行申報，組織并督促尚未完成規定學時的從業人員盡快參加后續職業培訓。及時查詢從業人員管理系統“年檢查詢”中年檢狀態和年檢學時的變化情況。

協會將通過網站陸續公示年檢通過人員名單。

　　3、年檢期間，協會將對部分地區部分機構就從業人員執業行為準則執行情況、執業注冊管理情況、后續執業培訓組織和完成情況等進行現場檢查。

　　4、年檢期間，協會網站將實時公示各機構年檢進展情況。

　　5、年檢結束后，對未按規定完成本年度年檢的從業人員，協會將暫停其執業，相關情況記入誠信系統，并在協會網站進行公告。所涉及機構應在一個月內向協會提交整改報告。

　　四、相關工作要求

　　1、各機構應指定專門部門負責受理對所屬從業人員虛假申報執業注冊和年檢信息的投訴，對不影響核實的匿名投訴亦應積極調查和處理。對調查屬實的投訴，機構應及時向協會報告。

　　2、機構不能按要求履行年檢責任或義務的，協會將視情節輕重采取自律懲戒措施。

　　聯系方式

　　聯系電話：010-66575958/66575990/66575612

　　電子信箱：wangle@sac.net.cn

　　shengf@sac.net.cn

　　dufang@sac.net.cn

　　傳真電話：010-66575957

中國證券業協會

2014年7月14日

　　課程輔導招生
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