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證券投資分析真題及答案第九章

來源:233網校 2015-06-08 08:48:00
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.根據《發布證券研究報告暫行規定》,證券公司從事發布證券研究報告業務,并同時從事(  )等業務的,應當建立健全證券研究報告靜默期制度。
A.證券經紀業務
B.投資顧問咨詢
C.上市公司并購重組財務顧問
D.證券承銷與保薦
2.證券投資咨詢業務的基本形式包括(  )。
A.發布證券研究報告
B.委托理財
C.銷售基金
D.證券投資顧問
3.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務,應當按照公司制定的程序和要求,了解客戶的(  )。
A.身份
B.證券投資經驗
C.投資需求與風險偏好
D.財產與收入狀況
4.中國證券業協會證券分析師委員會承擔的任務有(  )。
A.制定證券投資咨詢行業自律性公約
B.定期對證券分析師進行考評
C.制定證券分析師職業道德規范
D.制定證券分析師執業行為準則
5.中國證券業協會證券分析師委員會的成立,有利于(  )。
A.證券分析師的再教育
B.證券分析師與境外同行交流
C.提升證券分析師的專業能力
D.保障投資者獲得穩定收益
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