二、多選題
1．【答案】CD
【解析】《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》借鑒國(guó)際慣例，確立了靜默期制度要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，同時(shí)從事證券承銷與保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，按照獨(dú)立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告靜默期制度和實(shí)施機(jī)制，并通過公司網(wǎng)站等途徑向客戶披露靜默期安排。
2．【答案】AD
【解析】2010年10月12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)同時(shí)頒布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，明確了證券投資顧問和發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩類基本形式。
3．【答案】ABCD
【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。
4．【答案】ACD
【解析】中國(guó)證券分析師行業(yè)自律組織的一個(gè)重要任務(wù)就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與職業(yè)道德規(guī)范。
5．【答案】ABC
【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師委員會(huì)的成立，有利于證券分析師的繼續(xù)教育，促進(jìn)證券分析的深入，評(píng)價(jià)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券分析師的業(yè)績(jī)，開展會(huì)員之間以及與境外同行的業(yè)務(wù)交流，從而促進(jìn)證券分析師業(yè)務(wù)能力的提高，為證券分析師職業(yè)的專家化提供組織保障。