歷年真題答案及解析

一、單選題
1．【答案】A
【解析】2010年10月12日，中國證監會頒布了《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》。兩個規定是適應證券投資咨詢業務的探索實踐，針對兩類基本業務形式確立的制度規范。同時，中國證券業協會配套發布了《證券投資顧問業務風險揭示書必備條款》、《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》兩項自律性文件。
2．【答案】A
【解析】我國的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記的從事發布證券研究報告的人員。證券分析師可以行使發布證券研究報告的權利。
3．【答案】A
【解析】根據《中國證券業協會證券分析師職業道德守則》的規定，證券分析師執業應遵守十六字原則：獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平。
4．【答案】B
【解析】證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機構向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機構名稱、地址、聯系電話和聯系人姓名。
5．【答案】D
【解析】我國的證券分析師行業自律組織是：中國證券業協會證券分析師專業委員會于2000年7月5日在北京成立。
6．【答案】D
【解析】亞洲證券與投資聯合會(ASIF)由亞洲證券分析師聯合會(ASAF)更名而來，其注冊地在澳大利亞，秘書處設在日本東京，最高決策機構是會員大會。
7．【答案】C
【解析】國際注冊投資分析師協會(ACIIA)由歐洲金融分析師協會(EFFAS)、亞洲證券分析師聯合會(ASAF)和巴西投資分析師協會(APIMEC)經過3年多的策劃，于2000年6月正式成立，注冊地在英國。