歷年真題精選第9章 證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)與證券分析師、證券投資顧問(wèn)

一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1．2010年10月12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，兩個(gè)規(guī)定旨在進(jìn)一步規(guī)范（　　）業(yè)務(wù)。
A．投資咨詢(xún)
B．財(cái)務(wù)顧問(wèn)
C．投資顧問(wèn)
D．企業(yè)融資
2．證券分析師可以行使（　　）的職能。
A．發(fā)布證券研究報(bào)告
B．受托人
C．保薦人
D．證券投資顧問(wèn)
3．我國(guó)證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是（　　）。
A．獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
B．謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、獨(dú)立誠(chéng)信、公正公平
C．公開(kāi)公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職
D．獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平
4．關(guān)于證券期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　　）。
A．不得篡改有關(guān)信息和資料
B．公開(kāi)發(fā)表的關(guān)于證券分析的文章中可以采用筆名
C．向客戶(hù)發(fā)送的傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱(chēng)和聯(lián)系人姓名
D．引用信息應(yīng)當(dāng)注明出處
5．中國(guó)證券分析師行業(yè)自律組織是（　　）。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)債券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師委員會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券分析師委員會(huì)
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)
6．亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)的注冊(cè)地在（　　）。
A．韓國(guó)
B．日本
C．中國(guó)香港
D．澳大利亞
7．國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)“ACIIA”)于（　　）年正式成立。
A．1999
B．1995
C.2000
D.1997