歷年真題精選第9章 證券投資咨詢業(yè)務(wù)與證券分析師、證券投資顧問

一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1．2010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，兩個規(guī)定旨在進(jìn)一步規(guī)范（　　）業(yè)務(wù)。
A．投資咨詢
B．財務(wù)顧問
C．投資顧問
D．企業(yè)融資
2．證券分析師可以行使（　　）的職能。
A．發(fā)布證券研究報告
B．受托人
C．保薦人
D．證券投資顧問
3．我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是（　　）。
A．獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
B．謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、獨(dú)立誠信、公正公平
C．公開公平、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職
D．獨(dú)立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平
4．關(guān)于證券期貨投資咨詢?nèi)藛T，下列說法錯誤的是（　　）。
A．不得篡改有關(guān)信息和資料
B．公開發(fā)表的關(guān)于證券分析的文章中可以采用筆名
C．向客戶發(fā)送的傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱和聯(lián)系人姓名
D．引用信息應(yīng)當(dāng)注明出處
5．中國證券分析師行業(yè)自律組織是（　　）。
A．中國證監(jiān)會債券分析師專業(yè)委員會
B．中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會
C．中國證監(jiān)會證券分析師委員會
D．中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會
6．亞洲證券分析師聯(lián)合會的注冊地在（　　）。
A．韓國
B．日本
C．中國香港
D．澳大利亞
7．國際注冊投資分析師協(xié)會(簡稱“ACIIA”)于（　　）年正式成立。
A．1999
B．1995
C.2000
D.1997