三、判斷題
1．【答案】B
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)具有不同的要素和功能。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素是：市場(chǎng)席位進(jìn)入、賬戶管理、結(jié)算清算，包括：①接受開(kāi)戶；②接收下單；③傳遞交易；④驗(yàn)資驗(yàn)股；⑤參與撮合等系列過(guò)程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項(xiàng)，其功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本要素是提供證券投資建議、收取服務(wù)報(bào)酬，其功能是輔助投資者進(jìn)行投資決策，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。
2．【答案】A
【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)探索投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)主要模式包括：①與客戶簽訂投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，按照協(xié)議約定提供投資顧問(wèn)服務(wù)；②與證券公司(證券營(yíng)業(yè)部)合作，為證券公司的客戶提供有針對(duì)性的咨詢顧問(wèn)服務(wù)，直接從客戶收取服務(wù)報(bào)酬或者從證券公司取得服務(wù)收入。
3．【答案】A
【解析】從境外證券市場(chǎng)的情況看，研究報(bào)告是券商服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶的基本手段。如國(guó)際投資銀行對(duì)機(jī)構(gòu)客戶的服務(wù)主要采取“研究報(bào)告+機(jī)構(gòu)客戶銷售+交易通道”的模式。可以方便地為客戶提供綜合的一站式服務(wù)，但需要合理區(qū)分客戶支付的研究服務(wù)報(bào)酬和交易通道服務(wù)報(bào)酬，使客戶明白消費(fèi)并明確責(zé)任，規(guī)范行為，保護(hù)投資者權(quán)益。
4．【答案】B
【解析】2005年修訂的《證券法》作了更加明確的表述，其中第171條規(guī)定投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括：①代理委托人從事證券投資；②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；③買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；④利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；⑤法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
5．【答案】B
【解析】證券分析師應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，高度珍惜證券分析師的職業(yè)信譽(yù)；在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持獨(dú)立判斷原則，不因上級(jí)、客戶或其他投資者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨(dú)立立場(chǎng)指的是證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)應(yīng)遵守的獨(dú)立誠(chéng)信原則。
6．【答案】B
【解析】為會(huì)員進(jìn)行資格認(rèn)證。這種資格認(rèn)證主要通過(guò)考試這種形式進(jìn)行；也有不必通過(guò)考試認(rèn)證的，但一般會(huì)在資格的稱謂上加以區(qū)分。
7．【答案】B
【解析】亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)(ASAF)是亞太地區(qū)非官方的證券分析師行業(yè)交流與合作組織，由澳大利亞、中國(guó)香港、日本及韓國(guó)的證券分析師協(xié)會(huì)發(fā)起，其注冊(cè)地在澳大利亞，秘書(shū)處在日本東京。