三、判斷題
1．【答案】B
【解析】證券經紀業務與證券投資顧問業務具有不同的要素和功能。證券經紀業務的基本要素是：市場席位進入、賬戶管理、結算清算，包括：①接受開戶；②接收下單；③傳遞交易；④驗資驗股；⑤參與撮合等系列過程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項，其功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。證券投資顧問業務的基本要素是提供證券投資建議、收取服務報酬，其功能是輔助投資者進行投資決策，幫助客戶實現資產增值。
2．【答案】A
【解析】證券投資咨詢機構探索投資顧問業務主要模式包括：①與客戶簽訂投資顧問服務協議，按照協議約定提供投資顧問服務；②與證券公司(證券營業部)合作，為證券公司的客戶提供有針對性的咨詢顧問服務，直接從客戶收取服務報酬或者從證券公司取得服務收入。
3．【答案】A
【解析】從境外證券市場的情況看，研究報告是券商服務專業機構客戶的基本手段。如國際投資銀行對機構客戶的服務主要采取“研究報告+機構客戶銷售+交易通道”的模式。可以方便地為客戶提供綜合的一站式服務，但需要合理區分客戶支付的研究服務報酬和交易通道服務報酬，使客戶明白消費并明確責任，規范行為，保護投資者權益。
4．【答案】B
【解析】2005年修訂的《證券法》作了更加明確的表述，其中第171條規定投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有的行為包括：①代理委托人從事證券投資；②與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；③買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票；④利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；⑤法律、行政法規禁止的其他行為。
5．【答案】B
【解析】證券分析師應當誠實守信，高度珍惜證券分析師的職業信譽；在執業過程中應當堅持獨立判斷原則，不因上級、客戶或其他投資者的不當要求而放棄自己的獨立立場指的是證券投資咨詢行業執業應遵守的獨立誠信原則。
6．【答案】B
【解析】為會員進行資格認證。這種資格認證主要通過考試這種形式進行；也有不必通過考試認證的，但一般會在資格的稱謂上加以區分。
7．【答案】B
【解析】亞洲證券分析師聯合會(ASAF)是亞太地區非官方的證券分析師行業交流與合作組織，由澳大利亞、中國香港、日本及韓國的證券分析師協會發起，其注冊地在澳大利亞，秘書處在日本東京。