1．【答案】ABC為確保股票的順利發行，發行人和主承銷商應遵循以下基本原則：①“公開、公平、公正”原則；②高效原則；⑨經濟原則。
2．【答案】BCD我國新股發行改革的預期目標有：①市場價格發現功能得到優化，買方、賣方的內在制衡機制得以強化。②提升股份配售機制的有效性，緩解巨額資金申購新股狀況，提高發行的質量和效率。③在風險明晰的前提下，中小投資者的參與意愿得到重視，向有意向申購新股的中小投資者適當傾斜。④增強揭示風險的力度，強化一級市場風險意識。
3．【答案】ACD首次發行股票配售對象限于下列類別：經批準募集的證券投資基金；全國社會保障基金；證券公司證券自營賬戶；經批準設立的證券公司集合資產管理計劃；信托投資公司證券自營賬戶；信托投資公司設立并已向相關監管部門履行報告程序的集合信托計劃；財務公司證券自營賬戶；經批準的保險公司或者保險資產管理公司證券投資賬戶；合格境外機構投資者管理的證券投資賬戶；在相關監管部門備案的企業年金基金；經中國證監會認可的其他證券投資產品。
4．【答案】ABCD首次公開發行股票的，在向戰略投資者配售中，發行人及其主承銷商應當在發行公告中披露戰略投資者的選擇標準、向戰略投資者配售的股票總量、占本次發行股票的比例以及持有期限制等。
5．【答案】AD首次公開發行股票的公司，詢價結束后，公開發行股票數量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的，或者公開發行股票數量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足50家的，發行人及其主承銷商不得確定發行價格，并應當中止發行。
6．【答案】CD
【解析】投資者將托管在某證券經營機構的LOF份額轉托管到其他證券經營機構和投資者將托管在某 基金管理人或其他代銷機構的LOF份額轉托管到其他基金代銷機構或基金管理人屬于系統內轉托管。
7．【答案】ACD
【解析】這種比較法要比不分組的全域比較更能給出有意義的衡量結果。
8．【答案】BCD
【解析】基金管理公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經理從事投資、研究、交易等相關業務。
9．【答案】ABCD
【解析】可用于配置的資產類別包括現金、固定收益證券、股票、貴金屬和不動產。
10．【答案】BC
【解析】凈資產不少于2億元，經營證券投資基金管理業務達2年以上。
11．【答案】BD
【解析】我國開放式股票基金的贖回采用未知價原則和份額贖回原則。
12．【答案】BC
【解析】國際上比較流行的兩種投資組合保險策略：對沖保險策略；固定比例投資組合保險策略。
13．【答案】ABCD
【解析】考核投資限制方面的規定。
14．【答案】ABD
【解析】有利的市場環境是牛市。
15．【答案】ACD
【解析】下列應向中國證監會報告的事項有基金管理公司董事長的任免、基金管理公司董事的任免、基金經理的任免。
16．【答案】AD
【解析】存續期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每六個月披露一次更新的招募說明書。由于開放式基金不是一次募集完成的，而是在其存續期間不斷進行申購、贖回，這就需要針對潛在的基金投資者披露與后續募集期間相對應的基金募集、運作信息。
17．【答案】ABC
【解析】不同類型混合基金中各種債券的配置比例。
18．【答案】BD
【解析】積極型管理的目標是超越市場，且認為股票市場不是有效市場，市場中存在錯誤定價的股票。
19．【答案】ABD
【解析】獨立的理財顧問是發達國家的一種銷售渠道，中國目前還沒有。
20．【答案】ABC
【解析】披露上市交易公告書的基金品種主要有封閉式基金、上市開放式基金(LOF)、交易型開放式指數基金(ETF)。
21．【答案】ABCD
【解析】當高級管理人員有下列情形之一的，中國證監會可以建議任職機構暫?；蛘呙獬渎殑?。(1)高級管理人員最近l年內被中國證監會出具警示函、進行監管談話2次以上的，或者在收到警示函、被監管談話后不按照規定整改。(2)最近l年內受到行業協會紀律處分、證券交易所公開譴責2次以上。(3)擅離職守。(4)向中國證監會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監會履行監管職責的。
22．【答案】ABCD
【解析】考查對久期的理解。
23．【答案】ABCD
【解析】另外還有：信息技術內部控制、監察稽核控制等六個內容。
24．【答案】ABC
【解析】不得通過報刊、電視、廣播、互聯網(基金管理公司網站除外)和其他公共媒體公開推介具體的特定客戶資產管理業務方案。
25．【答案】AB
【解析】貨幣市場基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值；按披露時問不同，可分為三類即封閉期的收益公告、開放日的收益公告和節假日的收益公告。
26．【答案】ACD
【解析】反映證券組合期望收益水平和風險水平之間均衡關系的模型包括證券市場線方程、資本市場線方程和套利定價方程。
27．【答案】ABCD
【解析】考核貨幣市場基金不得投資的金融工具。
28．【答案】AB
【解析】我國開放式股票基金的申購采用未知價交易原則和金額申購、份額贖回原則。
29．【答案】ABCD
【解析】基金管理人應當在基金合同、招募說明書中載明收取銷售費用的項目、條件和方式，在招募說明書中載明費率標準。
30．【答案】ABCD
【解析】考核托管人的職責。
31．【答案】ABCD
【解析】考查基金銷售監管相關內容。
32．【答案】BCD
【解析】基金管理人應當在上半年結束之日起60日內，編制完成基金半年度報告。
33．【答案】ABCD
【解析】考核ETF的套利交易。
34．【答案】ABC
【解析】績效貢獻分析的內容：業績貢獻分析可用于對基金經理的資產配置、證券選擇、行業配置能力做出衡量。
35．【答案】AB
【解析】其他兩項是由證券交易所出臺的規則。
36．【答案】ABC
【解析】QDIl可以投資對象：政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券等及經中國證監會認可的國際金融組織發行的證券；與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券市場掛牌交易的普通股、優先股、銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據、商業票據、回購協議、短期政府債券等貨幣市場工具。
37．【答案】ABCD
【解析】目前在我國，投資者買賣基金份額，暫免征收印花稅。
38．【答案】BD
【解析】考察債券基金的分析。久期越長，凈值的波動幅度就越大，所承擔的利率風險就越高；久期等于基金組合中各個債券的投資比例與對應債券久期的加權平均數。
39．【答案】ABC
【解析】考核應急免疫策略相關內容。
40．【答案】ABCD
【解析】基金管理公司內部控制應當遵循的原則包括：健全性原則、有效性原則、獨立性原則、相互制約原則、成本效益原則。
41．【答案】AB
【解析】完整性并不是指事無巨細，也不能預測證券的業績。
42．【答案】ABC
【解析】夏普指數的公式=(基金的平均收益率．基金的平均無風險利率)／基金的標準差。
43．【答案】ABCD
【解析】考查招募說明書的內容。
44．【答案】CD
【解析】其他兩項是基金管理人的內部控制的內容。
45．【答案】AD
【解析】與公募基金相比，私募基金不能進行公開的發售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數受到嚴格的限制。
46．【答案】ACD 根據《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》，上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉讓：第一，本公司股票上市交易之日起l年內；第二，董事、監事和高級管理人員離職后半年內；第三，董事、監事和高級管理人員承諾一定期限內不轉讓并在該期限內的：第四，法律、法規、中國證監會和證券交易所規定的其他情形。
47．【答案】ABD在可轉換公司債券的發行中，保薦機構應當與發行人簽訂保薦協議，明確雙方在公司申請上市期間、申請恢復上市期間和持續督導期間的權利和義務。保薦協議應當約定保薦機構審閱發行人信息披露文件的時間。持續督導期間為可轉換公司債券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度。持續督導期間自可轉換公司債券上市之日起計算。
48．【答案】ABD首次公開發行股票，在運用可比公司法時，可以采用比率指標進行比較，比率指標包括P／E(市盈率)、P／B(市凈率)、EV／EBITDA(企業價值與利息、所得稅、折舊、攤銷前收益的比率)等。其中最常用的比率指標是市盈率和市凈率。
49．【答案】ABD根據證券交易所股票上市規則，證券交易所實行股票和可轉換公司債券(含分離交易的可轉換公司債券)的上市保薦制度。發行人(上市公司)申請其首次公開發行的股票、上市后發行的新股和可轉換公司債券上市，以及公司股票被暫停上市后申請恢復上市的，應當由保薦機構保薦。
50．【答案】ABD為了進一步健全機制、提高效率，中國證監會于2009年6月10日公布了《關于進一步改革和完善新股發行體制的指導意見》，對新股發行體制進行了改革和完善，以適應市場的更大發展。新股發行體制改革遵循的改革原則是：堅持市場化方向，促進新股定價進一步市場化，注重培育市場約束機制，推動發行人、投資人、承銷商等市場主體歸位盡責，重視中小投資人的參與意愿。
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