A．收到警示函、被監管談話后不按照規定整改
B．拒絕配合證監會履行監管職責
C．向證監會提供虛假信息、隱瞞重大事項
D．擅離職守
22．以下關于久期的敘述，正確的是（ ）。
A．附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期期限
B．對于零息債券而言，麥考萊久期與到期期限相同
C．對于普通債券而言，當其他因素不變時，票面利率越低，麥考萊久期及修正的麥考萊久期就越大
D．假設其他因素不變，久期越大，債券的價格波動性就越大
23．基金銷售機構內部控制的內容包括（ ）。
A．內部環境控制
B．銷售決策流程控制
C．銷售業務流程控制
D．會計系統內部控制
24．不得通過（ ）等媒體公開推介具體的特定客戶資產管理業務方案。
A．報刊
B．電視
C．廣播
D．基金管理公司網站
25．下列關于貨幣市場基金信息披露的表述，正確的有（ ）。
A．包括收益公告、影子價格等內容
B．需要披露每萬份基金凈收益的7日年化收益率
C．需要定期披露份額凈值
D．收益公告按披露程度不同，可分為三類
26．反映證券組合期望收益水平和風險水平之間均衡關系的模型包括（ ）。
A．證券市場線方程
B．證券特征線方程
C．資本市場線方程
D．套利定價方程
27．貨幣市場基金不得投資的金融工具包括（ ）。
A．流通受限的證券
B．國內信用評級機構評定的A-l或者相當于 A-1級的短期信用級別以及該標準以下的短期融資券
C．信用等級在AAA級以下的企業債券
D．剩余期限超過397天的債券
28．我國開放式股票基金的申購采用（ ）。
A．未知價法
B．金額申購
C．已知價法
D．份額申購
29．在基金招募說明書中符合有關基金銷售費用規范的有（ ）。
A．收取銷售費用的項目
B．收取銷售費用的條件
C．收取銷售費用的方式
D．費率標準
30．開放式基金托管人須履行的職責包括（ ）。
A．資產保管
B．資金清算
C．資產核算
D．投資運作監督
31．以下關于基金銷售機構日常監管的表述，正確的是（ ）。
A．包括銷售的基金產品是否經過核準以及基金銷售主體是否具備相應資格
B．規范基金銷售費用結構和費率水平，規范基金評價業務也是近年來基金銷售監管的重要內容
C．檢查基金的銷售是否在遵循適用性原則
D．可以通過督察長監管、檢查基金銷售業務
32．下列關于基金半年度報告信息披露的說法，正確的有（ ）。
A．基金管理人應當在上半年結束之日起30日內，編制完成基金半年度報告
B．半年度報告不要求進行審計
C．半年度報告只需披露當期的數據和指標
D．半年度報告的管理人報告無需披露內部監察報告
33．關于ETF基金的表述，正確的有（ ）。
A．當二級市場ETF交易價格低于其份額凈值，大的投資者可以通過在二級市場上低價買進ETF，然后在一級市場上高額贖回份額
B．折價套利會使ETF的總份額減少，溢價套利則使之擴大
C．ETF規模的變動最終取決于市場對ETF的真正需求
D．套利活動會使套利機會消失
34．業績貢獻分析可用于對基金經理的（ ）能力做出衡量。
A．資產配置
B．證券選擇
C．行業配置
D．風險分散
35．由中國證監會出臺的部門規章有（ ）。
A．證券投資基金信息披露指引
B．證券投資基金信息披露XBRL標引規范Taxonomy
C．上市開放式基金業務規則
D．上市開放式基金業務指引
36．QDIl基金可以投資下列哪些金融產品或工具（ ）。
A．政府債券、公司債券、可轉換債券、住房描揭支持證券、資產支持證券等及經中國證監會認可的國際金融組織發行的證券
B．與中國證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的國家或地區證券市場掛牌交易的普通股、優先股
C．銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據、商業票據、回購協議、短期政府債券等貨幣市場工具
D．房地產抵押按揭、不動產等
37．目前，我國對（ ）買賣基金份額，暫免征印花稅。
A．金融機構
B．非金融機構
C．個人投資者
D．以上說法都正確
38．關于債券基金的久期，下列說法正確的是（ ）。
A．久期越長，凈值的波動幅度就越大，所承擔的利率風險就越低
B．久期可以反映利率微小變動對債券價格的影響
C．久期等于基金組合中各個債券的投資比例與 對應債券久期的簡單平均數
D．當利率變動幅度較大時，久期也會產生較大的誤差
39．假設利率保持為l0%，投資者的債券組合當前價值為l00萬元，要保證債券組合2年后的價值不低于H0萬元，則（ ）。
A．當前利率下只需要有90．90萬元就可以在2年后增值到110萬元
B．投資者可以不必立即采用利率免疫策略
C．關鍵點是計算在當前利率水平下，在特定期限需要鎖定多少投資進行利率免疫，才能保證2年后最低組合價值為10萬元
D．無法判斷
40．基金管理公司內部控制應當遵循的原則包括（ ）。
A．健全性原則
B．有效性原則
C．獨立性原則
D．相互制約原則
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