A．健全性原則
B．有效性原則
C．獨(dú)立性原則
D．相互制約原則
42．水平分析是一種（ ）的債券組合管理策略。
A．積極
B．中庸
C．消極
D．以上說法都不對(duì)
43．ETF在二級(jí)市場交易時(shí)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ）元。
A．1
B．0．1
C．0．01
D．0．001
44．關(guān)于基金對(duì)于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用的論述中，以下說法正確的是（ ）。
A．基金豐富了大投資者的投資方式
B．有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展
C．有利于證券市場的國際化
D．基金為資金量大的投資者拓寬了投資渠道
45．價(jià)值型股票基金與成長型股票基金相比（ ）。
A．風(fēng)險(xiǎn)高
B．回報(bào)高
C．市盈率低
D．收益增長快
46．如果市場是嚴(yán)格有效的，市場針對(duì)一條信息會(huì)出現(xiàn)下列何種反應(yīng)（ ）。
A．立即做出一步到位式的正確反應(yīng)
B．略有延遲
C．立即做出一步到位式的反應(yīng)
D．市場對(duì)信息做出反應(yīng)與市場是否有效沒有關(guān)系
47．關(guān)于債券收益率，以下敘述正確的是（ ）。
A．債券發(fā)行人的信用程度越低，投資人所要求的收益率越低
B．國債與非國債在除品質(zhì)外其他方面均相同，則兩者間的收益率差額被稱為信用利差
C．不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券之間收益率的差異稱為基礎(chǔ)利差
D．不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券之間收益率的差異稱為品質(zhì)利差
48．下列關(guān)于封閉式基金募集的陳述，不正確的是（ ）。
A．我國封閉式基金的募集期限一般為3個(gè)月
B．封閉式基金募集期限自基金份額發(fā)售之日次日起計(jì)算
C．我國封閉式基金的發(fā)售價(jià)格一般采用l元基金份額面值加計(jì)0．01元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定
D．封閉式基金在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用
49．交易是實(shí)現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié)，為防止投資決策的隨意性和道德風(fēng)險(xiǎn)，決策人與執(zhí)行人的分離含義是指（ ）。
A．基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令
B．基金經(jīng)理可以直接進(jìn)行交易
C．投資指令必須經(jīng)董事會(huì)討論后方能確定
D．基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易
50．基金公司的債券研究主要側(cè)重于（ ）。
A．債券久期的判斷和券種的選擇
B．發(fā)行債券公司所處行業(yè)狀況
C．發(fā)行債券規(guī)模
D．發(fā)行債券公司業(yè)績狀況
51．（ ）是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險(xiǎn)。
A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．信用風(fēng)險(xiǎn)
C．提前贖回風(fēng)險(xiǎn)
D．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
52．假設(shè)今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，票面利用工作之便率為4．25%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價(jià)格為（ ）。
A．100元
B．100．02元
C．96．15元
D．100．24元
53．封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是（ ）。
A．期限不同
B．法律形式不同
C．投資對(duì)象不同
D．募集方式不同
54．為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定，基金年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）獨(dú)立董事簽字同意。
A．1／3以上
B．2／3以上
C．1／2以上
D．全部
55．違背投資決策業(yè)務(wù)控制的是（ ）。
A．投資指令未經(jīng)審核即執(zhí)行
B．基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令
C．發(fā)生不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人利益
D．投資決策的范圍超過設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度
56．根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，（ ）為股票基金。
A．基金資產(chǎn)20%以上投資于股票的
B．基金資產(chǎn)30%以上投資于股票的
C．基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的
D．基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的
57．目前，封閉式基金交易報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)單位為（ ）元人民幣。
A．0．1
B．0．01
C．0．001
D．O．0001
58．投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊(cè)登記系統(tǒng)，自（ ）始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)處申報(bào)贖回基金份額。
A．T日
B．T+1日
C．T+2日
D．T+3日
59．為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，我國法規(guī)規(guī)定，基金年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）獨(dú)立董事長事簽字同意。
A．1／3以上
B．半數(shù)以上
C．2／3以上
D．3／4以上
60．股票投資的小公司效應(yīng)是一種（ ）。
A．積極投資策略
B．消極投資策略
C．以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略
D．市場異常策略
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