2014證券從業(yè)資格《投資基金》模擬試題(一)

來源：233網校 2014年7月28日

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　　三、判斷題
　　1．【答案】A(對)
　　【解析】對資產配置的理解必須建立在對普通股票和固定收入證券的投資特征等多方面問題的深刻理解基礎之上。
　　2．【答案】B(錯)
　　【解析】基金管理公司業(yè)務運行中，交易人員和清算人員不得互相兼任，投資人員和交易人員也不可以兼任。
　　3．【答案】B(錯)
　　【解析】基金信息披露的最根本要求是信息披露的真實性。
　　4．【答案】B(錯)
　　【解析】如果預期利率上升，應當縮短債券組合的久期。
　　5．【答案】B(錯)
　　【解析】ETF二級市場價格與基金份額凈值比較接近。
　　6．【答案】A(對)
　　【解析】基金托管人對基金凈值計算具有復核的職責，因此對基金凈值計算的準確與否承擔責任。
　　7．【答案】B(錯)
　　【解析】證券組合管理的目標是實現(xiàn)投資收益的最大化。
　　8．【答案】B(錯)
　　【解析】考查信息披露的公平性原則。公平披露原則要求將信息向市場上所有的投資者平等公平地披露，而不是僅向個別機構或投資者披露，不是針對不同投資者對信息進行選擇性披露。
　　9．【答案】B(錯)
　　【解析】基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議。
　　10．【答案】B(錯)
　　【解析】所謂產品線的寬度，是指一家基金管理公司所擁有的基金產品的大類有多少。
　　11．【答案】B(錯)
　　【解析】從資產配置的角度看，買入并持有策略適用于有長期計劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產配置的投資者，在市場行情發(fā)生變化時不調整資產配置的比例。
　　12．【答案】B(錯)
　　【解析】戰(zhàn)略性資產配置和戰(zhàn)術性資產配置的區(qū)別之一，是兩者對投資者的風險承受能力和風險偏好的認識和假設不同。
　　13．【答案】A(對)
　　【解析】半年度報告摘要的財務報表附注無需對重要的報表項目進行說明。
　　14．【答案】B(錯)
　　【解析】分散風險的內容：理論上講，當股票組合中所包含的股票數(shù)趨向無窮大時，股票組合的風險僅由各股票之間的協(xié)方差決定。
　　15．【答案】B(錯)
　　【解析】基點價格值指到期收益率每變化一個基點時引起債券價格的絕對變動額。
　　16．【答案】A(對)
　　【解析】資產流動性特征與投資者的流動性要求相匹配的問題。
　　17．【答案】A(對)
　　【解析】全球化分散投資，可以有效克服單一國家或地區(qū)的投資風險。
　　18．【答案】A(對)
　　【解析】對個人投資者買賣基金份額獲得差價收入，暫不征收個人所得稅。
　　19．【答案】A(對)
　　【解析】“未知價”交易原則相關內容。
　　20．【答案】B(錯)
　　【解析】由定義可以看出，基金市場營銷是圍繞市場和客戶的需要展開的。
　　21．【答案】A(對)
　　【解析】行業(yè)輪換型基金集中于行業(yè)投資，投資風險相對較高。
　　22．【答案】B(錯)
　　【解析】證券投資基金一般在月末結轉當期損益。
　　23．【答案】B(錯)
　　【解析】銷售機構的自助式前臺系統(tǒng)應設定投資人單筆交易的最大金額。
　　24．【答案】B(錯)
　　【解析】這是為了保障基金財產的安全和保護投資者的利益，而不是為了提升基金托管的管理效率，提高基金托管的管理質量。
　　25．【答案】A(對)
　　【解析】考核基金資產估值的責任人。
　　26．【答案】A(對)
　　【解析】未經招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同認購費率。
　　27．【答案】A(對)
　　【解析】考核ETF份額的折算，基金份額折算后，基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額將發(fā)生調整，但調整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化。
　　28．【答案】A(對)
　　【解析】收益率曲線的內容。
　　29．【答案】B(錯)
　　【解析】考查LOF和ETF的區(qū)別。
　　30．【答案】A(對)
　　31．【答案】B(錯)
　　【解析】由證券組合風險公式可以得出。
　　32．【答案】A(對)
　　【解析】對基金管理公司的準入監(jiān)管。
　　33．【答案】B(錯)
　　【解析】如果國債與非國債除品質外其他方面均相同，則兩者的收益率差額有時也被稱為品質利差或信用利差。
　　34．【答案】A(對)
　　【解析】基金銷售機構的內部環(huán)境控制，就是對影響基金銷售的各個環(huán)境因素進行的控制。
　　35．【答案】A(對)
　　【解析】考查行為金融理論的知識。
　　36．【答案】A(對)
　　【解析】目前，從全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢來看，證券投資基金的資金來源出現(xiàn)重大變化，機構投資者已成為重要的資金來源。
　　37．【答案】A(對)
　　【解析】封閉式基金的交易規(guī)則與股票類似。
　　38．【答案】A(對)
　　【解析】重要文件保管的內容。
　　39．【答案】B(錯)
　　【解析】混合戰(zhàn)略的風險和收益都介于中小型資本股票戰(zhàn)略和大型資本股票戰(zhàn)略之間。
　　40．【答案】B(錯)
　　【解析】開放式基金的認購費率不得超過認購金額的5%。