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2011年11月證券從業(yè)考試《投資基金》真題

來源:233網(wǎng)校 2012年3月5日
導(dǎo)讀:
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121、基金托管人要編制基金資產(chǎn)凈值、份額凈值、申購贖回價(jià)格,對(duì)管理人的基金定期報(bào)告和定期更新的招募說明書等進(jìn)行復(fù)核、審查。(  )

122、基金管理公司董事會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不應(yīng)多于公司最大限制委派的董事人數(shù)。(  )

123、證券交易所會(huì)員轉(zhuǎn)讓席的有關(guān)管理規(guī)定由交易所審批。(  )

124、基金的形式性原則包括真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則和公平披露原則。(  )

125、按照謹(jǐn)慎性原則,新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí),必須已建立相關(guān)的規(guī)章制度。(  )

126、基金費(fèi)用的核算包括計(jì)提基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、預(yù)期費(fèi)用、攤銷費(fèi)用、交易費(fèi)用等。這些費(fèi)用一般按月計(jì)提,并于當(dāng)月確認(rèn)為費(fèi)用。(  )

127、在基金份額發(fā)售前5日,應(yīng)將基金合同、托管人協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。(  )

128、持有封閉式基金超過基金總額10%的,還應(yīng)該按規(guī)定進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。(  )

129、基金管理公司的內(nèi)部控制制度的適時(shí)性原則要求公司內(nèi)部控制制度隨相關(guān)法律法規(guī)變動(dòng)作相應(yīng)的修改。(  )

130、有的債券流動(dòng)性差,基金管理人可以連續(xù)少量買入以“制造”出較高的價(jià)格,從而提高基金的業(yè)績(jī),這不屬于價(jià)格操作。(  )

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