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2011年11月證券從業(yè)考試《投資基金》真題

來源:233網(wǎng)校 2012年3月5日
導(dǎo)讀:
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71、直接從投資者申購、贖回或轉(zhuǎn)換的金額中收取的費用有(  )。
A.贖回費
B.信息披露費
C.申購費
D.基金轉(zhuǎn)換費
72、目前,我國基金管理人的管理費實行(  )。
A.每日計提并累計
B.每周計提并累計
C.按周支付
D.按月支付
73、根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,基金行業(yè)高級管理人員包括(  )。
A.基金管理公司的董事長
B.基金管理公司的總經(jīng)理
C.基金管理公司的副總經(jīng)理
D.基金管理公司的督察長
74、我國基金管理公司可以采取的組織形式包括(  )。
A.無限責(zé)任公司
B.有限合伙企業(yè)
C.有限責(zé)任公司
D.股份有限公司
75、基金管理公司的風(fēng)險管理部門包括(  )。
A.監(jiān)察稽核部
B.市場部
C.風(fēng)險管理部
D.機構(gòu)理財部
76、基金管理公司內(nèi)部控制制度存在的主要問題是(  )。
A.對特定崗位缺乏強制性的約束
B.內(nèi)部控制制度執(zhí)行不力、監(jiān)察體系不完善
C.缺乏風(fēng)險度量的措施
D.缺乏合理的凈值估算系統(tǒng)
77、中國證監(jiān)會在對基金管理公司治理實施監(jiān)管時,主要關(guān)注(  )等方面。
A.公司是否按照有關(guān)法律法規(guī)的要求建立起了組織機構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵約束合理的法人治理結(jié)構(gòu)
B.公司是否明確股東會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則,股東是否嚴(yán)格履行義務(wù)
C.公司董事是否具有履行職責(zé)所必需的素質(zhì)、能力和時間,獨立董事是否獨立并有效履行職權(quán)
D.公司是否明確經(jīng)理層的職權(quán),經(jīng)理層人員是否獨立、合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)
78、投資決策委員會的職責(zé)有(  )。
A.基金的投資計劃
B.基金的投資策略
C.基金的投資原則
D.基金的投資目標(biāo)
79、下列各項中,屬于基金公司會員部主要職責(zé)的是(  )。
A.組織擬訂基金業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)
B.草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則
C.負(fù)責(zé)基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析
D.協(xié)助基金業(yè)委員會工作
80、基金運營部包括(  )。
A.行政管理部
B.機構(gòu)理財部
C.信息技術(shù)部
D.市場營銷部
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