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2011年11月證券從業考試《投資基金》真題

來源:233網校 2012年3月5日
導讀:
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81、基金托管人需定期向中國證監會報送( ?。?。
A.監察稽核報告
B.公司財務和自有資金運用情況報告
C.基金持有人名冊
D.對基金管理公司的監督報告
82、根據有關規定,基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循( ?。┰瓌t。
A.投資人利益優先
B.客觀性
C.獨立性
D.全面性
83、我國對證券投資基金銷售監管的主要內容包括(  )。
A.銷售業務資格監管
B.銷售員素質監管
C.銷售行為監管
D.銷售業績監管
84、通常從(  )等方面來衡量基金產品線的內涵。
A.產品線的長度
B.產品線的寬度
C.產品線的密度
D.產品線的高度
85、基金資產依其形態的不同,存放于基金的不同資產賬戶中,這些資產賬戶包括( ?。?br />A.銀行存款賬戶
B.清算備付金賬戶
C.交易所證券賬戶
D.全國銀行間市場債券托管賬戶
86、對(  )買賣基金的差價收入須征收營業稅。
A.銀行
B.非銀行金融機構
C.個人投資者
D.國有企業
87、開放式基金的持有人費用包括( ?。?。
A.申購費
B.紅利再投資費
C.基金轉換費
D.贖回費
88、下列各項中,屬于投資收益的是( ?。?br />A.持有債券獲得的利息
B.買賣基金獲得的差價
C.買入返售金融資產收入
D.持有股票獲得的股利
89、基金監管目標中,保證市場公平的含義是( ?。?。
A.恰當地設立交易制度來保障交易的公平,使投資者都能夠平等
B.保證交易價格形成的公平性
C.發現、防止和懲罰操縱市場和其他導致市場交易不公平的行為
D.保證市場信息的即時公布、廣泛傳播和有效反映于市場價格中
90、證券交易所對基金的監管主要表現為(  )。
A.對基金從業人員資格的管理
B.對基金上市的管理
C.對基金投資行為的監管
D.對基金管理人違法行為進行偵察和懲治
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