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2011年11月證券從業考試《投資基金》真題

來源:233網校 2012年3月5日
導讀:
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21、由基金投資者直接支付的費用是(  )。
A.申購費
B.基金管理費
C.基金托管費
D.信息披露費
22、(  )指與公司關系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素,主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾。
A.外部環境
B.宏觀環境
C.內部環境
D.微觀環境
23、如果投資者在2010年4月15日(周五,法定節假日前最后一個工作日)贖回了基金份額,那么投資者享有利潤的期限至(  )。
4月15日
4月16日
4月17日
4月18日
24、發行人和中介機構簽訂合同,由中介承銷機構買入全部基金單位,然后承銷機構再向投資者銷售,如果未能將基金單位全部銷售出去,則余下的基金單位由承銷商自己持有。這種
基金發行方式稱為(  )。
A.基金承銷
B.基金代銷
C.基金包銷
D.敞開發售
25、基金管理公司內部控制應當遵循的原則不包括(  )。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.審慎性原則
D.相互制約原則
26、在基金管理公司的治理結構中,處于核心地位的是(  )。
A.投資決策委員會
B.公司監管機構
C.公司董事會
D.公司經理層
27、在公司內部控制的主要內容中,不屬于投資管理業務控制的是(  )。
A.明確揭示研究業務和投資決策業務可能存在的風險并采取控制措施
B.按照投資管理業務的性質和特點嚴格制定各項管理制度
C.明確揭示交易業務中可能存在的風險并采取控制措施
D.嚴格制定信息系統的管理制度
28、我國《證券投資基金》規定,基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的(  )擔任。
A.信托投資公司
B.政策性銀行
C.商業銀行
D.保險公司
29、基金托管業務技術系統的系統安全運作特征是指(  )。
A.基金托管的主要業務活動都可以通過技術系統完成
B.都配置了能夠滿足基金托管業務運作需要的系統
C.都建立了系統管理相應的規章制度,并通過專人管理
D.都能夠從技術手段上保證基金托管業務的安全運作
30、基金管理公司的回報主要來源于(  )。
A.自有資產的運用
B.管理費和手續費
C.基金資產回報
D.傭金
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