三、時間類考點速記

1.2004 年5月，經國務院批準，中國證監會批復同意深圳證券交易所在主板市場內設立中小板塊；2009年10月，創業板正式啟動。 

2.2001 年7月16日正式開辦三板市場，官方名稱是“代辦股份轉讓系統”。 

3.上海證交所成立于1990年11月26日，同年12月19日開業，歸屬中國證監會直接管理。 

4.深圳證交所成立于1990年12月1 日，1991年7月3日正式營業。

5.股票型上市公司：在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載；開業在3年以上，最近3年連續營利。 

6.全國中小企業股份轉讓系統投資者條件，對于個人投資者：具有 2 年以上證券投資經驗。 

7.1694 年成立了英格蘭銀行，其成立標志著現在銀行制度的確立。

8.1602 年，荷蘭成立了世界上第一個有形、有組織的證券交易所——阿姆斯特丹證券交易所，標志著現代金融市場的初步形成。 

9.1984 年1月，新設中國工商銀行，中國人民銀行過去承擔的工商信貸和儲蓄業務由中國工商銀行與業經營。至此，中國銀行制度的基本框架初步確立。

10.企業年金基金不得直接投資于權證，但因投資股票、分離交易可轉換債等投資品種而衍生獲得的權證，應當在權證上市交易之日起10 個交易日內賣出。 

11.1987 年，我國第一家專業性證券公司——深圳特區證券公司成立。 

12.1991 年8月，中國證券業協會正式成立。 

13.證券公司監管制度中的信息報送與披露制度要求：信息報送制度，應當自每一個會計年度結束之日起4個月內，向中國證監會報送年度報告，自每月結束之日起7個工作日內送月度報告。 

14.證券公司從事資產管理業務的資格：資產管理業務人員具有證券從業資格，且無不良行為記彔，其中具有3 年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。 

15.證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件：經營證券經紀業務已滿3 年；公司及其董事、監事、高級管理人員近 2 年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰；近 2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后規定；信息系統安全穩定運行，最近1 年未發生因公司管理問題導致的重大事敀。 

16.IB業務的資格條件：申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。 

17.會計師事務所申請證券資格應具備的條件：依法成立 5年以上；注冊會計師不少于 200人，其中最近 5 年持有注冊會計師證書且連續執業的不少于 120 人，且每一注冊會計師的年齡均不超過 65 周歲。至少有 25 名以上的合伙人，且半數以上合伙人最近在本會計師事務所連續執業3年以上。 

18.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構具備的條件：分別 5 名、同時 10 名，高管至少 1名；注冊資本 100 萬元。 

19. 證券金融公司向證券公司轉融通的期限不能超過6個月。

20. 證券金融公司應當遵守的風險控制指標規定：凈資本與各項風險資本準備之和的比例不低于100%；對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的 50%；融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的 10%；充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的 15%。（簡單記憶方法之扣關鍵字：之和 100%、單一 50%、流通市值10%、總市值 15%） 

21.中國證監會成立于1992年10月。 

22.除權除息日，通常為股權登記日之后的一個工作日，本日之后（含本日）買入的股票不再享有本期股利。 

23.股權分置改革：改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守規定是自改革方案實施之日起，在12個月內不得上市交易或轉讓；持有上市公司股份總數 5%以上的原非流通股股東在上述規定滿期后，通過證券交易出售原非流通股股份，出售數量占股份總數的比例在12個月內不得超過 5%，在 24 個月內不得超過10%。 

24.股票承銷期不能少于 10日，不能超過90日。 

25.首次公開發行股票的發行公司，持續營業時間應當在 3 年以上，最近 3 年內主營業務、高級管理人員、實際控制人沒有重大變化；最近 3 個會計年度凈利潤均為正數且超過人民幣 3000萬元，最近3年會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣 5000萬元，或者最近三個會計年度營業收入累計超過人民幣 3 億元；最近一期期末無形資產占凈資產的比例不超過 20%，最近1期期末不存在未彌補虧損。 

26.上司公司非公開發行股票應符合的條件：發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%；本次發行的股份自發行結束之日起，12 個月內不得轉讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36 個月內不得轉讓。 

27.非公開發行股票的發行對象不得超過 10名。 

28.向不特定對象公開募集股份（增發）條件：最近 3 個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于 6%；發行價格不應低于公告招股意向書前 20 個交易日公司股票均價前一交易日的均價。 

29.企業債券的融資券的最長期限不超過 365 天；超短融資券是期限在270 天（9個月）以內的短期融資券。

30.我國的公司債券是指公司依照法定程序發行、約定在 1 年以上期限內還本付息的有價證券。 

31.我國發行國際債券始于20世紀80 年代初期。（1982 年） 

32.1987年10月，中國財政部在德國法蘭克福發行了3億德國馬克的公募債券，這是我國經濟體制改革后政府首次在國外發行債券。 

33.債券的承銷可采取包銷和代銷方式，承銷或者自行組織的銷售，銷售期限不得超過90 日。 

34.封閉式基金有固定的存續期限，通常在 5 年以上，一般為 10 年或15 年，開放式基金沒有固定期限。 

35.2001 年9月，我國第一只開放式基金——華安創新誕生。 

36.1998 年 3 月 27 日，經中國證監會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發起設立了兩只規模均為 20 億元的封閉式基金——基金開元和基金金泰。 

37.按照履約時間的不同，金融期權可以分為歐式期權（只能在期權到期日執行）、美式期權（可在期權到期日或到期日之前任何一個營業日執行）、修正美式期權（期權到期日之前的一系列規定日期執行） 

38.可交換公司債券發行的基本條件：本次發行債券的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前 20個交易日均價計算的市值的70%。