股票為證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第四章內(nèi)容，占科目總分值17%，難度較大，出題率高。其中股票交易程序每年均有出題，通過(guò)近幾年考情分析，這一考點(diǎn)本章占比高達(dá)29%，出題形式單選題、組合型選擇題都有，組合型選擇題要求考生對(duì)知識(shí)點(diǎn)的掌握更透徹，因此，考生一定要重點(diǎn)學(xué)習(xí)，爭(zhēng)取在考試時(shí)能夠精確判斷，不丟分。

通過(guò)以上關(guān)于第四章股票考情分析，股票交易程序每年都會(huì)考到。結(jié)合近幾年考試真題考點(diǎn)情況，主要出題方向?yàn)?span>證券賬戶(hù)種類(lèi)、開(kāi)戶(hù)原則、存管、拖管，委托指令、類(lèi)別，競(jìng)價(jià)與成交方面，筆者對(duì)重要考點(diǎn)進(jìn)行歸納整理，更方便考生記憶、掌握。

（1）證券賬戶(hù)種類(lèi)

①投資者的證券賬戶(hù)由一碼通賬戶(hù)及關(guān)聯(lián)的子賬戶(hù)共同組成。

②一碼通賬戶(hù)：匯總記載投資者各個(gè)子賬戶(hù)下證券持有及變動(dòng)的情況，還可用于記錄投資者分級(jí)評(píng)價(jià)等適當(dāng)性管理信息。

③子賬戶(hù)：記載投資者參與特定交易場(chǎng)所或用于投資特定證券品種的證券持有及變動(dòng)的具體情況。包括人民幣普通股票賬戶(hù)、人民幣特種股票賬戶(hù)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶(hù)、封閉式基金賬戶(hù)、開(kāi)放式基金賬戶(hù)以及其他證券賬戶(hù)。

（2）開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。

（1）根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。

（2）根據(jù)買(mǎi)賣(mài)證券的方向，可分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。

（3）根據(jù)委托價(jià)格限制，可分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。

（4）根據(jù)委托時(shí)效限制，可分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。

（1）競(jìng)價(jià)原則：價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

（2）競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)

集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則：①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格；②高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格；③與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格。

連續(xù)競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則：①最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)；②買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)；③賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

（3）開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)

開(kāi)盤(pán)價(jià)：證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格。證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能通過(guò)集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。

收盤(pán)價(jià)：證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)或未進(jìn)行收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前一-分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤(pán)價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交的.以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。

（4）漲跌幅限制等市場(chǎng)穩(wěn)定機(jī)制

①漲跌幅限制價(jià)格公式：漲跌幅限制價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)×（1±漲跌幅限制比例）

②漲跌幅比例：一般股票10％；ST股票和*ST股票5％。

③上交所首日不設(shè)漲跌幅限制情形：首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票；增發(fā)上市的股票；暫停上市后恢復(fù)上市的股票；退市后重新上市的股票；上海證券交易所認(rèn)定的其他情形。

④深交所首日不設(shè)漲跌幅限制情形：首次公開(kāi)發(fā)行股票上市的；暫停上市后恢復(fù)上市的；中國(guó)證監(jiān)會(huì)或深圳證券交易所認(rèn)定的其他情形。

⑤科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板漲跌幅限制比例20%，首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。

（5）競(jìng)價(jià)結(jié)果

全部成交：證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)及時(shí)通知客戶(hù)按規(guī)定的時(shí)間辦理交收手續(xù)。

部分成交：客戶(hù)的委托如果未能全部成交，證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行，直到有效期結(jié)束。

不成交：客戶(hù)的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會(huì)成交，直到有效期結(jié)束。對(duì)客戶(hù)失效的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

（6）交易費(fèi)用

①傭金：客戶(hù)在委托買(mǎi)賣(mài)證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶(hù)提供證券代理買(mǎi)賣(mài)服務(wù)收取的費(fèi)用。

②過(guò)戶(hù)費(fèi)：委托買(mǎi)賣(mài)的股票、基金成交后，買(mǎi)賣(mài)雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入一部分屬于中國(guó)結(jié)算公司的收入。

③印花稅：根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買(mǎi)賣(mài)雙方客戶(hù)按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。

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