定價基準日

向特定對象發行股票的定價基準日為發行期首日。

上市公司董事會決議提前確定全部發行對象，且發行對象屬于下列情形之一的，定價基準日可以為關于本次發行股票的董事會決議公告日、股東大會決議公告日或者發行期首日：上市公司的控股股東、實際控制人或者其控制的關聯人；通過認購本次發行的股票取得上市公司實際控制權的投資者；董事會擬引入的境內外戰略投資者。

發行對象

向特定對象發行股票、發行對象屬于“通過認購本次發行的股票取得上市公司實際控制權的投資者”以外的情形的。上市公司應當以競價方式確定發行價格和發行對象。

董事會決議確定部分發行對象的，確定的發行對象不得參與競價，且應當接受競價結果，并明確在通過竟價方式未能產生發行價格的情況下，是否繼續參與認購、價格確定原則及認購數量。

轉讓限制

向特定對象發行的股票，自發行結束之日起6個月內不得轉讓。

發行對象屬于“通過認購本次發行的股票取得上市公司實際控制權的投資者”情形的，其認購的股票自發行結束之日起18個月內不得轉讓。

其他

向特定對象發行股票的定價基準日為本次發行股票的董事會決議公告日或者股東大會決議公告日的，向特定對象發行股票的董事會決議公告后，出現下列情況需要重新召開董事會的，應當由董事會重新確定本次發行的定價基準日：本次發行股票股東大會決議的有效期已過；本次發行方案發生重大變化；其他對本次發行定價具有重大影響的事項。