（1）交易原則：公開原則、公平原則、公正原則。
（2）證券交易機制
定期交易和連續交易 | 定期交易 | 特點：①批量指令可以提高價格的穩定性；②指令執行和結算的成本相對比較低。 |
連續交易 | 特點：①市場為投資者提供了交易的即時性；②交易過程中可以反映更多的市場價格信息。 | |
指令驅動和報價驅動 | 指令驅動 | 特點：①證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定；②投資者買賣證券的對手是其他投資者。 |
報價驅動 | 特點：①證券成交價格的形成由做市商決定；②投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發生直接關系。 | |
證券交易機制目標 | 流動性 | 成交速度、成交價格。 |
穩定性 | 證券市場的穩定性可以用市場指數的風險度來衡量。 | |
有效性 | 有效率：①信息效率；②運行效率 低成本：①直接成本（傭金、稅收）；②間接成本（信息搜集費） |
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