2023年10月16日中國證券業協會發布了《證券行業專業人員一般業務水平評價測試統編教材(2023)》分為《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規》兩本。233網校教研團隊老師對新教材和22版教材進行了教材對比，歡迎大家來翻閱查看！【新舊教材對比>>】并且匯總了新教材新增的章節考點，正在備考的考生以及即將準備考證的同學可以一起來看看！可以收藏本文！反復查閱！【233網校書店，買教材送30天V1題庫體驗會員】

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2023年證券金融基礎知識新教材新增考點：第三章節

第三章 證券市場主體

第三節 證券中介結構

二、證券公司的主要業務

(八)證券做市交易業務

【考點4】北京證券交易所做市業務【重要】

為進一步發揮做市交易機制作用，促進市場保持合理流動性水平，中國證監會立足于北交所特點和發展需要，于2023年9月1日發布了《證券公司北京證券交易所股票做市交易業務特別規定》，優化現有做市商制度安排，適度調整完善專門從事北交所股票做市的證券公司準入條件。根據該規定，取得上市證券做市交易業務資格的證券公司，或符合下列條件、經中國證監會核準的證券公司，可以從事北交所股票做市交易業務：(1)具有證券自營業務資格;(2)最近12個月凈資本持續不低于50億元;(3)近3年分類評級有1年為A類A級(含)以上且近1年分類評級為B類BB級(含)以上;(4)北交所保薦上市公司家數排名前20或最近1年新三板做市成交金額排名前50;(5)最近18個月凈資本等風險控制指標持續符合規定標準;(6)內部管理制度和風險控制制度健全井有效執行;(7)具備與開展業務相匹配的、充足的業務人員及專職合規風控人員，公司分管做市交易業務的高級管理人員、首席風險官等具備相應的專業能力;(8)北交所股票做市交易業務實施方案準備充分，技術系統具備開展業務條件并通過北交所組織的評估測試;(9)公司最近1年未因重大違法違規行為受到行政處罰或被追究刑事責任;(10)公司最近1年未發生重大及以上級別信息安全事件;(11)中國證監會規定的其他條件。除上述準入條件外，關于證券公司準入程序、義務履行、做市商券源、風險管理、異常交易監控等其他規定，參照《證券公司科創板股票做市交易業務試點規定》執行。

在北京證券交易所從事股票做市交易業務的證券公司應當向中國證監會派出機構、北交所報送下列信息：(1)北交所股票做市交易業務月度報告和季度壓力測試報告;(2)北交所股票做市交易業務年度評估報告;(3)中國證監會根據審慎監管原則要求報送的其他材料。

【考點5】證券公司在全國股轉系統開展做市業務和在北交所開展做市業務的區別【重要】

證券公司在全國股轉系統和北交所開展做市業務方面存在一定的差異，這主要取決于兩者的市場規則、制度設計和運作模式。具體區別如下:

(1)市場性質

全國股轉系統主要服務于中小企業，特別是創新、創業型企業，而北交所可能會涉及更大、更成熟的公司。

(2)交易規則

兩者可能會有不同的交易規則，包括報價規則、交易時間和結算制度等，這些都會影響做市商的運作。

(3)會員資格

對于能夠成為做市高的證券公司的資格要求可能會有所不同。

(4)風險管理

由于涉及不同類型的公司和市場，風險管理措施和要求也可能有所不同。

(5)做市商獎勵與責任

包括市場做市的獎勵機制、義務和責任可能會有所區別。

(6)投資者結構

不同的交易所可能會有不同類型的投資者，這將影響做市商的策略。

(7)產品種類

可交易的產品種類和產品的復雜性也可能有所不同。

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