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1.以下（ ）情況，證券公司按合同約定對投資者信用賬戶內的擔保物進行強制平倉處理，直至全部償還融資融券債務。
A．維持擔保比例達到平倉規定而投資者未能及時足額追加擔保物
B．投資者到期未償還融資金額或融券數量的
C．融資的賣出證券，融券的買入融券證券，客戶融券賣出金額不足以買入等量融券證券的
D．達到“融資融券業務合同”的自動終止條件時
參考答案：B
參考解析：投資者到期未償還融資金額或融券數量的，證券公司按合同約定對投資者信用賬戶內的擔保物進行強制平倉處理，直至全部償還融資融券債務。
2.基金管理人作為受托人，必須履行（ ）。
A．誠信義務
B．保密義務
C．信息披露義務
D．誠實義務
參考答案：A
參考解析：基金管理人作為受托人，必須履行“誠信義務”。基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益。
3.中國外匯交易中心于（ ）年8月15日，開展銀行間遠期外匯交易。
A．2004
B．2005
C．2006
D．2007
參考答案：B
參考解析：中國外匯交易中心于2005年8月15日，開展銀行間遠期外匯交易。
4.股權類互換是指（ ）。
A．某個權益性指數所實現的總收益交換為固定利率或浮動利率的協議
B．某個權益性指數所實現的紅利交換為固定利率協議
C．某個權益性指數所實現的資本利得交換為浮動利率協議
D．某個權益性指數所實現的紅利交換為固定利率或浮動利率的協議
參考答案：A
參考解析：股權類互換是指某個權益性指數所實現的總收益(紅利及資本利得)交換為固定利率或浮動利率的協議。
5.（ ）負責制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實施。
A．中國證監會
B．證券投資者保護基金有限責任公司
C．中國證券業協會
D．中國證券交易所
參考答案：A
參考解析：中國證監會負責監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；審批基金托管機構的資格并監管其基金托管業務；制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理工作。
6.中小企業板塊的總體設計，可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中不屬于“四個獨立”的是（ ）。
A．運行獨立
B．法規獨立
C．代碼獨立
D．指數獨立
參考答案：B
參考解析：“四個獨立”是指中小企業板塊是主板市場的組成部分，同時實行運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立。
7.風險分散適用于（ ）。
A．對非系統性風險的管理，并且投資標的的收益率相關系數為1
B．對非系統性風險的管理，并且投資標的的收益率相關系數不為1
C．對系統性風險的管理，并且投資標的的收益率相關系數不為1
D．對系統性風險的管理，并且投資標的的收益率相關系數為1
參考答案：B
參考解析：風險分散適用于對非系統性風險的管理，并且投資標的的收益率相關系數不為1。
8.當股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數組合，被稱為（ ）。
A．前套
B．正套
C．后套
D．反套
參考答案：B
參考解析：當股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數組合，被稱為“正套”；反之，若股指期貨價格低于理論值，則做多股指期貨，做空指數組合，被稱為“反套”。
9.下列公司申請IB業務的資格條件，不正確的是（ ）。
A．申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準
B．已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
C．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前兩個月的風險監管指標持續符合規定的標準
D．配備必要的業務人員，公司總部至少有3名，開展IB業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員
參考答案：D
參考解析：證券公司申請IB業務的資格條件：
(1)申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。
(2)已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。
(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前兩個月的風險監管指標持續符合規定的標準。
(4)配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。
(5)已按規定建立健全與IB業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度。
(6)具有滿足業務需要的技術系統。
(7)中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。
10.（ ）是資本市場的核心功能。
A．收益功能
B．籌資功能
C．資本定價功能
D．資本資源配置功能
參考答案：D
參考解析：在市場經濟條件下，資本市場有三大基本功能：籌資功能、資本定價功能和資本資源配置功能，其中資本資源配置功能是資本市場的核心功能。
