2021年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》模擬練習題及答案
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1、對于證券交易所監事會人員表述不正確的是( )。
A. 證券交易所監事會人員不得少于5人，其中職工監事不得少于2名
B. 專職監事不得少于1名，由中國證監會委派
C. 證券交易所理事、高級管理人員可以兼任監事
D. 會員監事由會員大會選舉產生，職工監事由職工大會、職工代表大會或者其他形式民主選舉產生
參考解析：考查證券交易所監事會構成。C項錯誤。證券交易所理事、高級管理人員不得兼任監事。A、B、D項正確。證券交易所監事會人員不得少于五人，其中會員監事不得少于兩名，職工監事不得少于兩名，專職監事不得少于一名。監事每屆任期三年。會員監事由會員大會選舉產生，職工監事由職工大會、職工代表大會或者其他形式民主選舉產生，專職監事由中國證監會委派。證券交易所理事、高級管理人員不得兼任監事。監事會設監事長一人。監事長負責召集和主持監事會會議。監事長因故不能履行職責時，由監事長指定的專職監事或者其他監事代為履行職務。
2、委托人親自或由代理人到證券營業部交易柜臺，根據委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章，這種委托方式指的是( )。
A. 授權委托
B. 書面委托
C. 柜臺委托
D. 指令委托
參考解析：證券委托可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類。
第一，柜臺委托。柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券營業部交易柜臺，根據委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。故C選項說法正確。
第二，非柜臺委托。非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托等形式。
3、在經濟周期的不同階段，可以觀察到的債券收益率曲線有( )。
Ⅰ．正向的利率曲線
Ⅱ．相反的利率曲線
Ⅲ．平直的利率曲線
Ⅳ．拱形利率曲線
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考解析：收益率曲線即不同期限的即期利率的組合所形成的曲線。從形狀上來看，收益率曲線包括：
①正向的利率曲線；
②相反的或反向的利率曲線；
③平直的利率曲線；
④拱形利率曲線。
從歷史資料來看，在經濟周期的不同階段可以觀察到所有這四種利率曲線。故本題選D。
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