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2021年10月證券從業《基礎知識》真題沖刺練習一

來源:233網校 2021-10-11 11:39:39

2021年10月證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題沖刺練習一

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證券從業考試往期真題會重復出現,233網校整理了證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題演練,每天掌握幾道題,攻克高頻考點!

“金融加速器”理論認為( )

A、金融市場只是被動地反映實體經濟活動的運行狀況

B、貨幣供應量的變化影響名義變量而不影響實際變量,貨幣經濟只是覆蓋實體經濟上的一層面紗

C、金融市場上資金借貸雙方之間的信息不對稱導致了外部融資的代理成本等摩擦,這些摩擦及其隨后產生的效應會放大對實體經濟產出的動態影響

D、未來的不確定性是貨幣經濟的主要特征,通過利率對投資的誘導等作用,貨幣能影響實體經濟

參考答案:C
參考解析:20世紀90年代,伯南克和格特勒提出了“金融加速器”理論,揭示了經濟周期和金融周期兩者之間反饋循環的微觀機制。該理論認為,金融市場上資金借貸雙方之間的信息不對稱導致了外部融資的代理成本等摩擦,這些摩擦會產生“加速器”效應并放大對實體經濟產出的動態影響。

關于企業直接融資,下列說法錯誤的是()。

A、定向增發不會直接影響公司原股東利益

B、公司發行可轉換債券的主要動因是為了增強證券對投資者的吸引力,以較低的成本籌集到所需要的資金

C、公開增發可以擴大股東人數,分散股權

D、發行短期債券是企業補充流動資金的重要手段

參考答案:A
參考解析:非公開發行股票,也被稱為定向增發,是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。這種增資方式會直接影響公司原股東利益,需經股東大會特別批準。

下列關于上市公司增發、配股方式發行股票的說法中,錯誤的是()。

A、上市公司非公開發行證券的,發行對象及其數量的選擇應當符合中國證監會關于上市公司證券發行的相關規定

B、上市公司配股,應當向股權登記在冊的股東配售,且配售比例應當相同

C、上市公司增發,主承銷商可以對參與網下配售的機構投資者進行分類,對不同類別的機構投資者設定不同配售比例,對同一類別的機構投資者應當按相同的比例進行配售

D、上市公司增發,應當全部向原股東優先配售,優先配售比例應當在發行股公告中披露

參考答案:D
參考解析:

A正確,上市公司非公開發行證券的,發行對象及其數量的選擇應當符合中國證監會關于上市公司證券發行的相關規定。

B正確,上市公司配股,應當向股權登記日登記在冊的股東配售,且配售比例應當相同。

C正確,上市公司增發,主承銷商可以對參與網下配售的機構投資者進行分類,對不同類別的機構投資者設定不同的配售比例,對同一類別的機構投資者應當按相同的比例進行配售。主承銷商應當在發行公告中明確機構投資者的分類標準。主承銷商未對機構投資者進行分類的,應當在網下配售和網上發行之間建立回撥機制,回撥后兩者的獲配比例應當一致。

D錯誤,上市公司增發,可以全部或者部分向原股東優先配售,優先配售比例應當在發行公告中披露。

下列屬于涉及我國股票發行制度范疇的有()

Ⅰ.《證券投資基金銷售管理辦法》

Ⅱ.《公司債券發行與交易管理辦法》

Ⅲ.《首次公開發行股票并上市管理辦法》

Ⅳ.《科創板上市公司重大資產重組特別規定》

A、Ⅱ、Ⅲ 

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅳ

參考答案:B
參考解析:題干問的是“股票發行”,由此可知選擇Ⅲ、Ⅳ。

政府發行債券所籌集的資金可用于()

Ⅰ.協調財政資金短期周轉

Ⅱ.彌補財政赤字

Ⅲ.興建政府投資的大型基礎性的建設項目

Ⅳ.彌補戰爭費用的開支

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:政府發行債券所籌集的資金既可以用于協調財政資金短期周轉、彌補財政赤字、興建政府投資的大型基礎性的建設項目,也可以用于實施某種特殊的政策,在戰爭期間還可以用于彌補戰爭費用的開支。

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