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2021年10月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》真題沖刺練習(xí)二

來源:233網(wǎng)校 2021-10-12 00:00:00

2021年10月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》真題沖刺練習(xí)二

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下列屬于境內(nèi)上市外資股的是()。
   

A、S股

B、B股

C、H股

D、L股

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參考答案:B            
參考解析:境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份,投資者限于:外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。這類股票被稱為B股。            

下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點(diǎn)的說法,錯(cuò)誤的是()。

A、通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)

B、主要針對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)

C、各項(xiàng)業(yè)務(wù)均衡發(fā)展

D、依靠地緣優(yōu)勢與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平

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參考答案:C            
參考解析:近年來,股份制商業(yè)銀行資產(chǎn)規(guī)模增長較快,市場份額不斷提升,逐漸成為銀行體系的重要組成部分。城市商業(yè)銀行通常在特定的區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù),依靠地緣優(yōu)勢、當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平,重點(diǎn)針對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民的需求提供金融產(chǎn)品和服務(wù)。            

科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”,其中“N”是指()。

A、中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的實(shí)施意見》

B、中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》和科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》

C、上海證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務(wù)指引、規(guī)范和管理細(xì)則

D、上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務(wù)規(guī)則,涵蓋注冊審核、發(fā)行承銷、信息披露、交易規(guī)則等主要內(nèi)容

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參考答案:C            
參考解析:“N”是指由上海證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務(wù)指引、規(guī)范和管理細(xì)則,包括《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引》《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》等一系列文件。            

各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí),一般可通過購買()投資于證券市場。

Ⅰ.股票

Ⅱ.政府債券

Ⅲ.基金

Ⅳ.金融債券

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅲ

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參考答案:C            
參考解析:各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)岀現(xiàn)資金剩余時(shí),可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場。            

做市商交易制度的特點(diǎn)有()

Ⅰ.投資者買賣證券都以做市商為對手

Ⅱ.證券成交價(jià)格的形成由做市商決定

Ⅲ.與其他投資者可以直接成交

Ⅳ.做市商的收入來源是買賣證券的差價(jià)

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案:B            
參考解析:在做市商市場中,證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出,做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報(bào)價(jià)。投資者之間并不直接成交,而是從做市商手中買進(jìn)證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求,以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價(jià)。報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)有:第一,證券成交價(jià)格的形成由做市商決定;第二,投資者買賣證券都以做市商為對手,與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。            

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