2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》鞏固練習模擬試題及答案
【速記高頻考點/題庫會員免費領】【證券真題下載】【全真模擬試卷】
不積跬步無以至千里，233網(wǎng)校學霸君為廣大考生朋友準備了證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》每日一練，每天掌握3道題，每天進步一點點！
1、（ ）年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，要求證券公司全面建立內部合規(guī)管理制度。
A. 2008
B. 2009
C. 2010
D. 2011
參考解析：2008年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，要求證券公司全面建立內部合規(guī)管理制度。
2、為落實“放管服”要求，激發(fā)市場活力，新《證券法》取消了相關行政許可，將會計事務所等證券服務機構從事證券業(yè)務的監(jiān)管方式由（ ）。
A. 資格審批改為禁止從事
B. 資格審批改為備案
C. 備案改為資格審批
D. 備案改為禁止從事
參考解析：本題考查證券服務機構的法律責任和市場準入相關內容。為落實“放管服”要求，激發(fā)市場活力，新《證券法》取消了相關行政許可，將會計師事務所等證券服務機構從事證券業(yè)務的監(jiān)管方式由資格審批改為備案。
3、證券公司申請中間介紹業(yè)務的資格條件有（ ）。
Ⅰ．申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
Ⅱ．已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
Ⅲ．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前兩個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
Ⅳ．配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展中間介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考解析：證券公司申請中間介紹業(yè)務的資格條件：
(1)申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。
(2)已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。
(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前兩個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。
(4)配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展中間介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。
(5)已按規(guī)定建立健全與中間介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度。
(6)具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)。
(7)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
試題不夠刷？233網(wǎng)校證券從業(yè)及專項考試題庫，海量試題任你刷！證券考試章節(jié)習題/易錯題/真題免費刷（點擊進入）
時間不夠用？想短期拿下證券考試？233網(wǎng)校證券《速成班》40h突擊訓練，穩(wěn)拿核心考分>>
