2021年10月證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題沖刺練習九
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下列關于證券監管的說法，錯誤的是()
A、國務院證券監管機構可以和其他國家或者地區的證券監管機構建立監管合作機制，實施跨境監管
B、中國證監會的核心職責為“兩維護，一促進”
C、我國證券市場的監管體系和自律管理體系包括國務院證券監督管理機構及其派出機構、證券交易所、證券投資者保護基金，自律管理機構不屬于該體系
D、國際證監會組織對于證券監管的目標有三個，保護投資者利益；保證證券市場的公平；效率和透明；降低系統性風險
A正確，國務院證券監督管理機構可以和其他國家或者地區的證券監督管理機構建立監督管理合作機制，實施跨境監督管理。
B正確，中國證監會的核心職責為“兩維護、一促進”，
C錯誤，我國證券市場經過20多年的發展，逐步形成了以國務院證券監督管理機構、國務院證券監督管理機構的派出機構、證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所、行業協會和證券投資者保護基金為一體的監管體系和自律管理體系。
D正確，國際證監會組織于1998年制定的《證券監管目標和原則》公布了證券監管的三個目標：一是保護投資者利益；二是保證證券市場的公平、效率和透明；三是降低系統性風險。
傳統信用風險評估的專家分析系統中，雖然有各種各樣的架構設計，但其所選擇的()都是相似的。
A、信用風險
B、交易對手
C、合規指標
D、關鍵要素
在我國，封閉式基金的交割與資金交收實行()制度。
A、T+2
B、T+0
C、T+7
D、T+1
國際證監會組織公布的證券市場監管目標是()
Ⅰ.保護投資者利益
Ⅱ.穩定市場價格
Ⅲ.保持證券市場的公平、效率和透明
Ⅳ.降低系統性風險
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
國際證監會組織于1998年制定的《證券監管目標和原則》公布了證券監管的三個 目標：
一是保護投資者利益；
二是保證證券市場的公平、效率和透明；三是降低系統性風險。
中國證券業協會的宗旨包括()。
Ⅰ.遵守國家憲法、法律、法規和經濟方針政策，遵守社會道德風尚。堅持中國共產黨的領導，在國家對證券業實現集中統一監督管理的前提下，進行證券業自律管理。
Ⅱ.發揮政府與證券行業間的橋梁和紐帶作用
Ⅲ.為會員服務，維護會員的合法權益
Ⅳ.維護證券業的正當競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩定發展
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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