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2021年10月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》真題沖刺練習(xí)五

來源:233網(wǎng)校 2021-10-15 00:00:01

2021年10月證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題沖刺練習(xí)五

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按照《證券投資者保護基金管理辦法》,證券投資者保護基金公司履行相關(guān)職責(zé),其中不包括()

A、監(jiān)測證券公司風(fēng)險,參與證券公司風(fēng)險處置工作

B、管理和處分受償資產(chǎn),維護基金權(quán)益

C、證券公司被撒銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性措施時,按照國家有關(guān)規(guī)定對債權(quán)人予以償付

D、發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時,按照有關(guān)規(guī)定提出處置方案并直接予以處置

參考答案:D
參考解析:

按照《證券投資者保護基金管理辦法》,證券投資者保護基金公司履行以下職責(zé):

(1) 籌集、管理和運作基金。

(2) 監(jiān)測證券公司風(fēng)險,參與證券公司風(fēng)險處置工作。

(3) 證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會釆取行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時,按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。

(4) 組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。

(5) 管理和處分受償資產(chǎn),維護基金權(quán)益。

(6) 發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時,向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制。

下列關(guān)于企業(yè)法人類機構(gòu)投資者的說法,錯誤的是()

A、按照現(xiàn)行規(guī)定,各類企業(yè)不可參與股票配售

B、按照現(xiàn)行規(guī)定,各類企業(yè)可投資于股票二級市場

C、企業(yè)可以通過股票投資實現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股,也可將暫時閑置的資金通過自營或委托專業(yè)機構(gòu)進行證券投資以獲取收益

D、企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時不用的閑置資金進行證券投資

參考答案:A
參考解析:企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時不用的閑置資金進行證券投資。企業(yè)可以通過股票投資實現(xiàn)對其他企業(yè)的控股或參股,也可以將暫時閑置的資金通過自營或委托專業(yè)機構(gòu)進行證券投資以獲取收益。我國現(xiàn)行的規(guī)定是,各類企業(yè)可參與股票配售,也可投資于股票二級市場;事業(yè)法人可用自有資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進行證券投資。

下列關(guān)于目前創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板差異的說法,錯誤的是()

A、創(chuàng)業(yè)板目前施行核準制,科創(chuàng)板則試點準冊制

B、創(chuàng)業(yè)板定位支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級,科創(chuàng)板則主要服務(wù)于科技創(chuàng)新企業(yè)

C、在交易制度方面,改革后的創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏,股票漲跌幅限制比例提高至20%

D、創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板在發(fā)行條件和發(fā)行承銷等具體方面存在差異

參考答案:A
參考解析:從整體來看,創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制,在充分借鑒科創(chuàng)板改革經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,又基于創(chuàng)業(yè)板的情況作出了部分針對性的安排。

我國證券交易所現(xiàn)行競價方式有()

Ⅰ.集合競價

Ⅱ.連續(xù)競價

Ⅲ.拍賣競價

Ⅳ.招標(biāo)競價

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅲ 

D、Ⅱ、Ⅳ

參考答案:A
參考解析:目前,我國證券交易所采用兩種競價方式:集合競價方式和連續(xù)競價方式。

在科創(chuàng)板發(fā)行審核注冊制方面,中國證監(jiān)會主要承擔(dān)的職責(zé)有()

Ⅰ.通過向發(fā)行人提出審核問詢、發(fā)行人回答問題方式開展審核工作

Ⅱ.負責(zé)科創(chuàng)板股票發(fā)行注冊

Ⅲ.對上海證券交易所審核工作進行監(jiān)督

Ⅳ.實施事前、事中、事后全過程監(jiān)管

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

參考答案:A
參考解析:

上海證券交易所主要通過向發(fā)行人提出審核問詢、發(fā)行人回答問題方式開展審核工作,基于科創(chuàng)板定位,判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。中國證監(jiān)會主要承擔(dān)以下三個方面的職責(zé):

一是負責(zé)科創(chuàng)板股票發(fā)行注冊;

二是對上海證券交易所審核工作進行監(jiān)督;三是實施事前、事中、事后全過程監(jiān)管。

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