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2021年10月證券從業《基礎知識》真題沖刺練習四

來源:233網校 2021-10-14 00:00:00

2021年10月證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題沖刺練習四

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證券從業考試往期真題會重復出現,233網校整理了證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題演練,每天掌握幾道題,攻克高頻考點!

貨幣政策最終目標不包括()

A、充分就業

B、穩定物價

C、國際收支平衡

D、基礎貨幣

參考答案:D
參考解析:證券金融公司應當了解參與轉融通業務的證券公司的基本情況、業務范圍、財務狀況、違約記錄、風險控制能力等,并以書面和電子的方式予以記錄和保存。

我國的證券登記結算制度不包括()

A、分級結算制度和結算參與人制度

B、證券實名制

C、無負債結算制度

D、結算證券和資金的專用性制度

參考答案:C
參考解析:因為優先股股息率事先規定,所以優先股的股息一般不會根據公司經營情況而增減,而且一般也不再參與公司普通股的分紅。當然,公司經營情況復雜多變,如果公司當年沒有足夠利潤可以向優先股股東支付股息,優先股股東的當年的固定收益也就落空了。

下列關于直接融資的說法,錯誤的是()

A、通過市場主體充分博弈直接進行交易,更有利于合理引導資源配置,發揮市場篩選作用

B、直接融資和間接融資比例反映了一國金融體系配置的效率是否與實體經濟相匹配

C、我國正處于轉變經濟發展方式、調整產業結構的經濟轉型期,在這個過程中穩定直接融資比重,有利于提高實體經濟健康穩定發展

D、直接融資和間接融資的比例反映了一國金融體系風險和分布情況

參考答案:C
參考解析:第一階段為1992年以前的中國人民銀行集中統一監管階段。1978年,中國人民銀 行總行從財政部獨立劃出,恢復了國家銀行的地位。1984年1月1日,中國人民銀行開始 專門行使中央銀行職能,負責對銀行業、證券業、保險業、信托業實行集中統一監管。

按照發行和募集方式不同,資本市場可以分為()

Ⅰ.公募市場

Ⅱ.私募市場

Ⅲ.全球性市場

Ⅳ.區域性市場

A、Ⅱ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅲ 

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:

可轉換債券有若干要素,這些要素基本決定了可轉換債券的轉換條件、轉換價值、市場價格等總體特征。

1. 有效期限和轉換期限

2. 票面利率或股息率

3. 轉換比例或轉換價格

4. 贖回條款與回售條款

5. 轉換價格修正條款。

股票價格指數被視為股市行情的指示器和經濟景氣變化的晴雨表。下列屬于股票價格指數主要功能的有()

Ⅰ.為投資者和分析家研究、判斷股市動態提供信息,便于對股票市場大勢走向作出分析

Ⅱ.作為指數衍生產品和其他金融創新的基礎

Ⅲ.作為投資業績評價的標尺,提供一個股市投資的基準回報

Ⅳ.由于股票價格短期內受到市場投資者情緒的帶動而發生劇烈波動,因此股票價格指數準確反映了市場參與投資者情緒的變動方向和變動程度

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案:D
參考解析:除基金管理人與基金托管人外,基金市場上還有許多面向基金提供各類服務的其他服務機構。這些機構主要包括基金銷售機構、基金銷售支付機構、基金份額登記機構、基金估值核算機構、基金投資顧問機構、基金評價機構、律師事務所、會計師事務所、信息技術系統服務機構等。

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