2021年10月證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題沖刺練習六
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下列關于證券市場投資者的說法，錯誤的是()
A、證券市場投資者是證券市場的資金供給者
B、證券市場各類投資者的目的各不相同，有些偏重于從長期投資，有些則偏重于短線交易
C、眾多的證券市場投資者保證了證券發行和交易的連續性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力
D、證券市場投資者，是指僅以取得利息和資本收益為目的，購買并持有有價證券，承擔證券投資風險并行使證券權利的主體
A正確，證券市場投資者是證券市場的資金供給者。證券市場投資者的種類較多，既有個人投資者，也有機構投資者。
B正確，各類投資者的目的也各不相同，有些偏重長期投資，以獲取高于銀行利息的收益或意在參與股份公司的經營管理；有些則偏重短線投機，通過買賣證券時機的選擇，以賺取市場差價。
C正確，眾多的證券市場投資者保證了證券發行和交易的連續性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力。
D錯誤，證券市場投資者，是指以取得利息、股息或資本收益為目的，購買并持有有價證券，承擔證券投資風險并行使證券權利的主體。
下列關于我國證券金融公司的說法，錯誤的是()
A、證券金融公司負有對證券公司融資融券業務運行情況進行監控的職責
B、證券金融公司開展轉融通業務，可以在證券登記結算機構開立普通證券賬戶買賣
C、證券金融公司是實行會員制的自律組織，不能產生盈利
D、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，不以盈利為目的，其設立和解散由國務院決定
2018年5月1日起，滬股通每日額度調整為()億元人民幣。
A、150
B、520
C、140
D、130
優先股(東)和普通股(東)兩者之間具有很大的區別，其區別有()
Ⅰ.相對于普通股股東，優先股股東在公司利潤的分配上享有優先權
Ⅱ.普通股股東具有公司重大決策參與權，而一般情況下，優先股股東不具有這項權利
Ⅲ.優先股股東相對于普通股股東在公司剩余財產的分配上沒有優先權
Ⅳ.普通股股東不能要求退股，只能在二級市場上變現退出；如有約定，優先股股東可依約將股票回售給公司
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
Ⅲ錯誤，優先股既像債券，又像股票，其“優先”主要體現在：
一是通常具有固定的股息(類似債券)，并須在派發普通股股息之前派發；
二是在破產清算時，優先股股東對公司剩余財產的權利先于普通股股東，但在債權人之后。
下列關于中國證券業協會依據行政法規、中國證監會有關要求行使職責的說法。正確的有()
Ⅰ.負責對首次公開發行股票網上投資者進行注冊和自律管理
Ⅱ.負責公開發行公司債券事后備案和自律管理
Ⅲ.負責場外證券業務事后備案和自律管理
Ⅳ.制定證券業執業標準和業務規范，對會員及其從業人員進行自律管理
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
中國證券業協會依據行政法規、中國證監會有關要求行使的職責
(1) 制定證券業執業標準和業務規范，對會員及其從業人員進行自律管理；
(2) 負責證券業從業人員資格考試、執業注冊；
(3) 負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業人員的資質測試或勝任能力考試；
(4) 負責對首次公開發行股票網下投資者進行注冊和自律管理；
(5) 負責非公開發行公司債券事后備案和自律管理；
(6) 負責場外證券業務事后備案和自律管理；
(7) 行政法規、中國證監會規范性文件規定的其他職責。
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