2021年10月證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題沖刺練習八
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下列關于委托受理的說法，錯誤的是()
A、委托受理的手續和過程包括委托受理、委托執行和委托撤銷
B、證券經紀商接受客戶買賣證券的委托，應當根據委托書截明的證券名稱、買賣數量、出價方式、價格幅度等，按照證劵交易所規則代理買賣證券
C、證券經紀商接受客戶委托后應按“價格優先、時間優先”的原則進行申報競價
D、經紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數量及委托買入的的實際資金余額進行審查
A正確，委托受理的手續和過程包括委托受理、委托執行和委托撤銷。
B正確，證券經紀商接受客戶買賣證券的委托，應當根據委托書載明的證券名稱、買賣數量、出價方式、價格幅度等，按照證券交易所交易規則代理買賣證券。買賣成交后，應當按規定制作買賣成交報告單交付客戶。
C錯誤，證券經紀商接受客戶委托后應按“時間優先、客戶優先”的原則進行申報競價。
D正確，證券經紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際
證券數量及委托買入的實際資金余額進行審查。經審查符合要求后，才能接受委托。
科創板上市公司可能退市的情況不包括()
A、欺詐類強制退市
B、交易類強制退市
C、規范類強制退市
D、重大違法強制退市
根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》，科創板上市公司可能強制退市的情形主要包括：
一是重大違法強制退市，包括信息披露重大違法和公共安全重大違法行為。
二是交易類強制退市，包括累計股票成交量低于一定指標，股票收盤價、市值、股東數量持續低于一定指標等。
三是財務類強制退市，即明顯喪失持續經營能力，包括主營業務大部分停滯或者規模極低，經營資產大幅減少導致無法維持日常經營等。
四是規范類強制退市，包括公司在信息披露、定期報告發布、公司股本總額或股權分布發生變化等方面觸及相關合規性指標等。
歐洲債券票面所使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為()
A、英鎊
B、歐元
C、美元
D、日元
下列關于保薦制度的說法，正確的有()
Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發行股票和上市，對發行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發行人規范運作
Ⅱ.保薦制度主要內容包括:建立保薦機構資格核準和保薦代表人的登記管理制度
Ⅲ.保薦制度的重點是明確保薦機構和保薦代表人的責任，并建立責任追究機制
Ⅳ.保薦人的保薦責任期僅為發行上市全過程
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發行股票和上市，對發行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發行人規范運作。
保薦制度主要內容包括：建立保薦機構資格核準和保薦代表人的登記管理制度。保薦制度的重點是明確保薦機構和保薦代表人的責任，并建立責任追究機制。保薦人的保薦責任期包括發行上市全過程以及上市后的一段時期。
下列關于我國金融市場運行影響因素的說法，正確的有()
Ⅰ.信息技術使信息披露更加及時，增強了金融機構的透明性，改變了金融監管的方式
Ⅱ.市場參與者的心理和行為可以加劇金融風險
Ⅲ.文化差異是影響金融市場運行的體制因素的重要構成之一
Ⅳ.20世紀80年代以后，各國普遍實行了浮動匯率制度
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
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