2021年10月證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題沖刺練習十五
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在我國，可轉換債券的最長期限是()年。
A、6
B、3
C、10
D、5
下列關于債券報價的說法,錯誤的是()
A、雙邊報價是交易所債券市場開展雙邊報價業務的交易員進行現券報價時，在任意的債券買賣差價范圍內連續報出該券種的買賣實價
B、對話報價是指參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的，對手方確認即可成交的報價
C、公開報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的，不可直接確認成交的報價
D、債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式
申請發行可交換公司債券，應該滿足規定()
Ⅰ.申請人應該是符合《公司法》《證券法》規定的有限責任公司或者股份有限公司
Ⅱ.公司最近1年末的凈資產額不少于人民幣5億元
Ⅲ.公司最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
Ⅳ.本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
申請發行可交換債券，應當符合下列規定：
(1) 申請人應當是符合公司法、證券法規定的有限責任公司或者股份有限公司
(2) 公司組織機構健全，運行良好，內部控制制度不存在重大缺陷
(3) 公司最近一期末的凈資產額不少于人民幣3億元。
(4) 公司最近三個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公債券一年的利息
(5) 本次發行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產額的40%
(6) 本次發行債券的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的70%，且應當將預備用于交換的股票設定為本次發行的公司債券的擔 保物。
(7) 經資信評級機構評級，債券信用級別良好
(8) 不存在公司債券發行試點辦法第八條規定的不得發行公司債券的情形。
風險管理的流程主要包括()
Ⅰ.風險的識別
Ⅱ.風險的衡量
Ⅲ.風險的應對
Ⅳ.風險的監測、預警與報告
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
債券與股票的不同之處包括()
Ⅰ.權利不同
Ⅱ.目的不同
Ⅲ.期限不同
Ⅳ.收益不同
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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