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2021年10月證券從業《基礎知識》真題沖刺練習十一

來源:233網校 2021-10-21 00:00:00

2021年10月證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題沖刺練習十一

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下列關于上市開放式基金(LOF)的說法,錯誤的是() 

A、LOF僅能在交易所申購、贖回

B、LOF申購和贖回均以現金進行

C、LOF可以是主動管理型基金

D、LOF不會出現大幅度折價交易

參考答案:A
參考解析:上市開放式基金(ListedOpen-endedFunds,LOF)是一種既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回,又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回,并通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機地聯系在一起的一種開放式基金。

根據現代風險管理基本理念,下列關于金融機構風險管理的說法,錯誤的是() 

A、風險管理進入現代金融機構戰略管理的層面,超越了保駕護航的范疇

B、現代金融機構的企業本質在于承擔和管理風險,并實現風險換收益

C、風險管理是現代金融機構的核心競爭力

D、金融機構風險管理進入到以內部控制為主要內容的現代風險管理階段

參考答案:D
參考解析:金融機構的企業本質和基本使命就在于承擔和管理風險,并實現風險換收益。風險管理是金融機構的核心競爭力。以內部控制為主要內容的傳統風險管理已經發展到包含風險的對沖、限額、定價以及風險業績調整等更加全面的現代風險管理階段,進而風險管理也進入金融機構戰略管理的層面,超越了保駕護航的范疇,成為核心競爭力。

普通股股東行使資產收益權有一定的法律上的限制。主要包括()

Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付紅利

Ⅱ.紅利的支付不能減少注冊資本

Ⅲ.公司在無力償債時不能支付紅利

Ⅳ.公司在增發新股前不能支付紅利

A、Ⅲ、Ⅳ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案:B
參考解析:普通股票股東行使資產收益權有一定的限制條件。法律上的限制:一般原則是:股份公司只能用留存收益支付紅利;紅利的支付不能減少其注冊資本;公司在無力償債時不能支付紅利。

參與證券投資的金融機構包括()等。

Ⅰ.證券經營機構

Ⅱ.銀行業金融機構

Ⅲ.保險經營機構

Ⅳ.企業集團財務公司

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D、Ⅰ、Ⅳ

參考答案:A
參考解析:

金融機構類投資者,是指進行證券投資、從事金融資產交易的金融機構,包括證券經營機構、銀行業金融機構、保險經營機構以及其他金融機構。

其他金融機構包括信托投資公司、企業集團財務公司和金融租賃公司等。

具有兩種基礎資產、可以擇優執行其中一種的期權,稱之為() 

A、百慕大期權

B、平均期權

C、任選期權

D、障礙期權

參考答案:C
參考解析:有的期權合約具有兩種基礎資產,可以擇優執行其中一種(任選期權);有的可以在規定的一系列時點行權(百慕大期權);有的對行權設置一定條件(障礙期權);有的行權價格可以取基礎資產在一段時間內的平均值(平均期權)等。

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