2021年10月證券從業資格考試《金融市場基礎知識》真題沖刺練習十四
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基金監管的意義在于維護證券市場的良好秩序，提高證券市場效率和保護()的利益
A、基金服務機構
B、基金托管人
C、基金管理人
D、基金份額持有人
參考答案：D
參考解析：基金監管對于維護證券市場的良好秩序、提高證券市場效率、保護基金份額持有人利益均具有重大意義。
下列關于風險偏好的說法，錯誤的是()
A、風險偏好是戰術性的，通常以定量描述為主
B、風險偏好是企業在追求戰略和業務目標過程中對風險的態度
C、風險偏好也稱為“風險胃口”
D、風險偏好是企業為了增加每一分盈利愿意多承擔多少風險
參考答案：A
參考解析：風險偏好（RiskAppetite）為企業在追求戰略和業務目標過程中對風險的態度，包括愿意承擔的風險的種類、大小、數量、以何種方式承擔，以及為了增加每一分盈利愿意多承擔多少風險等，有時候被譯為“風險胃口”。風險偏好是戰略性的，通常以定性描述為主；風險容忍度是風險偏好的具體體現，是對風險偏好的進一步量化和細化。
下列關于債券報價與結算的說法，正確的有()。
Ⅰ.債券買賣報價分為凈價和全價兩種
Ⅱ.所報價格為每100元面值債券的價格
Ⅲ.債券買賣結算分為凈價結算和全價結算
Ⅳ.凈價是指不含應計利息的債券價格
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：債券買賣報價分為凈價和全價兩種，結算為全價結算。所報價格為每100元面值債券的價格。凈價是指不含應計利息的債券價格，單位為“元/百元面值”。全價=凈價+應 計利息。應計利息為上一付息日（或起息日）至結算日之間累計的按百元面值計算的債券發行人應付給債券持有人的利息。
中小非金融企業集合票據如在注冊之后尚未發行前，債項信用級別發生降級的，下列說法中符合法律規定的有()
Ⅰ.集合票據發行注冊自動失效
Ⅱ.集合票據發行注冊繼續有效
Ⅲ.發行人應自行公告
Ⅳ.應由交易商協會就該事項作出公告
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：中小非金融企業集合票據的投資者保護機制：企業應在集合票據發行文件中約定投資者保護機制，包括應對任一企業及信用增進機構主體信用評級下降或財務狀況惡化、集合票據債項評級下降以及其他可能影響投資者利益情況的有效措施。在注冊有效期內，對于已注冊但尚未發行的集合票據，債項信用級別低于發行注冊時信用級別的，集合票據發行注冊自動失效，交易商協會將有關情況進行公告。
下列關于敏感性分析的說法，正確的有()
Ⅰ.敏感性是經濟學分析中的彈性
Ⅱ.敏感性在數學上就是函數的一階導數
Ⅲ.敏感性分析是一個動態的分析過程
Ⅳ.敏感性分析是市場風險分析中最常用的方法之一
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：敏感性是一個變量對另外一個變量發生的變化的反應程度，也就是經濟學分析中的彈性。某一個投資組合相對于某一風險因子的敏感性衡量，指的是該組合的價值隨該風險因子變化而反應的程度。在數學上，敏感性就是函數的一階導數。某一金融產品對某一因子的風險敏感性是該金融產品的價值函數對于某一風險因子的一階導數。敏感性分析是假設當風險因子變化達到一定程度時金融工具價值的變化。敏感性分析是市場風險分析中最常用的方法之一。
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