2021年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》鞏固練習模擬試題及答案
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1、深圳證券交易所于（ ）正式營業。
A. 1989年5月3日
B. 1990年8月3日
C. 1991年7月3日
D. 1992年6月3日
參考解析：1991年7月3日深圳證券交易所正式營業。
2、（ ）于2004年1月發布了《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，為我國資本市場改革和發展作出了全面部署。
A. 中國證券業協會
B. 中國證券監督管理委員會
C. 國務院
D. 國家發展和改革委員會
參考解析：2004年1月，國務院發布《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，從戰略和全局的高度，對我國資本市場的改革與發展作出了全面部署，并對加強證券公司監管、推動證券公司規范經營提出了明確要求。
3、證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員的行為規范，正確的有（ ）。
Ⅰ．證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度
Ⅱ．為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務
Ⅲ．證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料
Ⅳ．證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得以虛假信息、市場傳言或者內幕消息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考解析：證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務。
證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料；引用有關信息、資料時應當注明出處和著作權人。證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得以虛假信息、市場傳言或者內幕消息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。
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