2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》鞏固練習(xí)模擬試題及答案
【速記高頻考點(diǎn)/題庫會(huì)員免費(fèi)領(lǐng)】【證券真題下載】【全真模擬試卷】
不積跬步無以至千里，233網(wǎng)校學(xué)霸君為廣大考生朋友準(zhǔn)備了證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練，每天掌握3道題，每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)！
1、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券的（ ）。
A. 代銷方式
B. 承銷方式
C. 包銷方式
D. 直銷方式
參考解析：證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。證券包銷，是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷。證券代銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。
2、私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的()。
A. 50％
B. 30％
C. 20％
D. 10％
參考解析：私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20％。
3、證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的（ ）等，按照證券交易所交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。
Ⅰ．買賣數(shù)量
Ⅱ．出價(jià)方式
Ⅲ．證券名稱
Ⅳ．價(jià)格幅度
A. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、
C. Ⅱ、Ⅲ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考解析：證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照證券交易所交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄；買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。
試題不夠刷？233網(wǎng)校證券從業(yè)及專項(xiàng)考試題庫，海量試題任你刷！證券考試章節(jié)習(xí)題/易錯(cuò)題/真題免費(fèi)刷（點(diǎn)擊進(jìn)入）
時(shí)間不夠用？想短期拿下證券考試？233網(wǎng)校證券《速成班》40h突擊訓(xùn)練，穩(wěn)拿核心考分>>
