2021年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》鞏固練習模擬試題及答案
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1、一般企業間的商品賒銷、預付定金、預付貨款等屬于融資方式中的()。
A. 股票市場融資
B. 債券市場融資
C. 風險投資融資
D. 商業信用融資
參考解析：本題主要考查商業信用融資的外延。
商業信用融資，是企業與企業之間互相提供的，和商品交易直接相聯系的資金融通形式。這類融資是企業在商品交易過程中貨物與資金交付在時間、空間上分離而產生的，是企業界普遍采用的短期融資手段，常見的如企業間的商品賒銷、預付定金、預付貨款等。
股票市場融資，是股份制企業以讓渡一定的企業經營控制權、收益分配權和剩余索取權而獲得企業經營資金的一種方式。
債券市場融資，是政府、金融機構或企業通過發行債權債務憑證來獲得資金融通的一種方式。
風險投資融資，是風險投資企業以讓渡企業的部分股權換取企業經營資金的資金融通方式。
2、資金盈余單位通過直接與資金需求單位協議，或在金融市場上購買資金需求單位所發行的股票、債券等有價證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。這是融資方式中的( )。
A. 銀行信用融資
B. 股票市場融資
C. 直接融資
D. 間接融資
參考解析：本題主要考查直接融資的概念。直接融資是指資金盈余單位通過直接與資金需求單位協議，或在金融市場上購買資金需求單位所發行的股票、債券等有價證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。
股票市場融資，是股份制企業以讓渡一定的企業經營控制權、收益分配權和剩余索取權而獲得企業經營資金的一種方式。
銀行信用融資是銀行以及其他金融機構以貨幣形式向客戶提供的資金融通形式。
間接融資是指資金盈余者通過存款等形式，或者購買銀行、信托和保險等金融機構發行的有價證券，將其暫時閑置資金先行提供給金融機構，再由這些金融機構以貸款、貼現或購買有價證券的方式把資金提供給短缺者，從而實現資金融通的過程。
3、下列屬于交易所市場的有()。
Ⅰ、拆借市場
Ⅱ、期貨交易所
Ⅲ、外匯市場
Ⅳ、證券交易所
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
參考解析：本題主要考查交易所市場。
證券交易所、期貨交易所、期權交易所等金融市場是高度組織化的金融市場，被稱為交易所市場。
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