101、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有（　　）。{Page}

102、非交易過(guò)戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因（　　）發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。{Page}

103、證券公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)（　　）的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。{Page}

104、以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（　　）。{Page}

105、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（　）。{Page}

106、證券公司將委托資產(chǎn)投資于以下（　　）發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書(shū)面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)。{Page}

107、客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下（　　）情況時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。{Page}

108、證券公司違反《+證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形（　　）之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。{Page}

109、同時(shí)滿足（　　）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。{Page}

110、證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的（　　）。{Page}