172、債券質押式回購交易是指融資方在將債券質押給融券方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由第三方按約定回購利率計算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質債券的融資行為。 （ ）
173、證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的5%，并不得超過2億元。 （ ）
174、如因證券經紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經紀商應承擔賠償責任。 （ ）
175、當日“債轉股”的有效申報手數是當日“債轉股”按賬戶合并后的申請手數與可轉債交易過戶后的持有手數比較，取較小的一個數量。 （ ）
176、分紅派息主要是上市公司向其股東派發紅利和股息的過程，也是股東實現自己權益的過程。 （ ）
177、股票、債券、權證、可轉換債券等屬于基礎性的金融產品。 （ ）
178、對中國證監會及其派出機構的檢查和調查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關資料，或提供不真實、不準確、不完整的資料。 （ ）
179、證券公司建立完善的交易控制體系，應嚴格遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，符合定向資產管理合同約定的投資目標、投資范圍和投資限制等要求。 （ ）
180、合格境外機構投資者應當委托境內商業銀行作為托管人托管資產，委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動。 （ ）
181、對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經紀業務、資產管理業務的清算崗位合并。 （ ）
2009年證券資格考試證券交易預測試題(2)
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