160、每一筆證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為。
161、證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其總資產(chǎn)的80%。
162、證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立
證券經(jīng)紀(jì)商是獨(dú)立于證券買方和證券賣方的第三者。
163、在一定條件下，交易所會(huì)員的交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但不得退回。
164、證券登記結(jié)算公司的風(fēng)險(xiǎn)保證基金是從結(jié)算公司業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，同時(shí)由證券公司按業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。
165、發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)慕信息。
166、國(guó)法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。
167、清算、交割、交收的概念，證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中，對(duì)成交的證券及資金的應(yīng)收、應(yīng)付金額分別進(jìn)行計(jì)算的處理過程。
168、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查，證券公司進(jìn)行年度審計(jì)時(shí)，應(yīng)要求會(huì)計(jì)師事務(wù)所就各集合資產(chǎn)管理計(jì)劃出具單項(xiàng)審計(jì)意見。
169、采用場(chǎng)外無(wú)形席位報(bào)盤方式，與場(chǎng)內(nèi)有形席位報(bào)盤相比較，交易速度有了提高。
2008年證券資格考試證券交易模擬題(四)
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