51、證券營業部內部控制概念、目標和原則，證券營業部制訂內部控制制度應遵循以下原則（　　）。
A．成本效益原則
B．獨立性原則
C．有效性原則
D．防火墻原則
52、買斷式回購的風險控制進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的（　　）。
A．80%
B．100%
C．120%
D．200%
53、對配股權證交易流程，正確的說法是（　　）。
A．由上市公司向中國證監會提出申請，經批準后在證券交易所上市交易
B．權證的交易單位以“手”為單位，每1000個權證為一手
C．權證交易采取電腦自動撮合交易方式進行，其程序不同于A股
D．權證交易的傭金、經手費、清算過戶及印花稅均同于A股
54、下列不屬于系統風險的是（　）。
A．利率風險
B．購買力風險
C．政治風險
D．政策法律風險
55、下列說法正確的是（　）。
A．證券投資主體只包括自然人
B．證券公司只有有限責任公司一種形式
C．證券交易所是不以營利為目的的公司制法人
D．證券登記結算公司是不以營利為目的的法人
56、在我國，股票賬戶可以買賣的對象有（　）。
A．股票
B．債券
C．基金
D．以上都可以
57、從我國目前的證券經紀業務內容來看（　）。
A．股票的柜臺交易逐漸增加
B．債券交易主要形式是柜臺代理買賣
C．我國沒有股票的柜臺交易
D．我國沒出有任何證券的柜臺交易
58、（　）在上海證券交易所上市標志著我國證券市場國際化進程的開始。
A．可轉換債券
B．優先股
C．轉配股
D．人民幣特種股票
59、目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是（　）
A．中央登記結算公司統一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度
B．中央登記公司統一托管和證券營業部分別托管的二級托管制度
C．中央登記結算公司統一托管和證券公司法人集中托管制度
D．托管證券公司制度
60、對申請設立證券營業部的資本金的要求是（　　）
A．營運資金不少于人民幣400萬
B．營運資金不少于人民幣500萬
C．營運資金不少于人民幣800萬
D．營運資金不少于人民幣1000萬