11、證券營(yíng)業(yè)部的損益管理大致包括（　　）等。
A．財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理
B．統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算
C．分帳管理、記息、對(duì)帳
D．財(cái)務(wù)收支管理、分帳管理
12、證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)不包括（　）。
A．登記
B．存管
C．結(jié)算
D．監(jiān)管
13、證券交易所債券回購(gòu)交易程序投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)（　　）。
A．由投資者本人承擔(dān)
B．由證券公司承擔(dān)
C．投資者與證券公司各承擔(dān)一半
D．由仲裁機(jī)關(guān)裁決
14、目前我國(guó)國(guó)債交易采取的是（　）。
A．拍賣交易
B．對(duì)敲交易
C．全價(jià)交易
D．凈價(jià)交易
15、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有（　　）。
A．不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)
B．不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本
C．不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金
D．不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)
16、證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)是指（　）。
A．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
B．政策風(fēng)險(xiǎn)
C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D．管理風(fēng)險(xiǎn)
17、證券交易的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指（　）。
A．違反有關(guān)規(guī)定，而導(dǎo)致監(jiān)管部門的處罰而造成的損失
B．對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤造成的損失
C．管理不善、違規(guī)操作而造成的損失
D．政治、經(jīng)濟(jì)等變化導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)而造成的損失
18、從1994年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中率先改用以（　）作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。
A．年收益率
B．百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)
C．到期收益率
D．持有期收益率
19、以下關(guān)于自律管理的描述，不正確的是（　）。
A．自律管理僅指證券公司內(nèi)部進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)防范
B．自律管理包括制度建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查等內(nèi)容
C．證券公司為加強(qiáng)管理應(yīng)在內(nèi)部設(shè)立專門的稽核機(jī)構(gòu)
D．各交易場(chǎng)所、證券業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)制定行業(yè)規(guī)章，以保證證券市場(chǎng)健康發(fā)展
20、證券營(yíng)業(yè)部的技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（　　）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（　　）。
A．1　5%
B．3　8%
C．5　10%
D．2　10%