11、證券營業部的損益管理大致包括（　　）等。
A．財務收入管理、財務支出管理
B．統收統支、單獨核算
C．分帳管理、記息、對帳
D．財務收支管理、分帳管理
12、證券登記結算公司提供的服務不包括（　）。
A．登記
B．存管
C．結算
D．監管
13、證券交易所債券回購交易程序投資者進行回購交易時，因代理而產生的風險應（　　）。
A．由投資者本人承擔
B．由證券公司承擔
C．投資者與證券公司各承擔一半
D．由仲裁機關裁決
14、目前我國國債交易采取的是（　）。
A．拍賣交易
B．對敲交易
C．全價交易
D．凈價交易
15、根據中國證監會1996年頒布的《證券經營機構證券自營業務管理辦法》規定，證券公司欲取得證券自營業務資格，應當具備的條件之一是：證券專營機構具有（　　）。
A．不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于1000萬元人民幣的凈資產
B．不低于2000萬元人民幣的凈資產和不低于1000萬元人民幣的凈資本
C．不低于2000萬元人民幣的凈營運資金和不低于1000萬元人民幣的證券營運資金
D．不低于2000萬元人民幣的凈營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈資產
16、證券交易的基本風險是指（　）。
A．經營風險
B．政策風險
C．市場風險
D．管理風險
17、證券交易的經營風險是指（　）。
A．違反有關規定，而導致監管部門的處罰而造成的損失
B．對市場變化把握不準，決策或操作失誤造成的損失
C．管理不善、違規操作而造成的損失
D．政治、經濟等變化導致市場波動而造成的損失
18、從1994年起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用以（　）作為證券回購交易的報價方式。
A．年收益率
B．百元面值債券的到期回購價
C．到期收益率
D．持有期收益率
19、以下關于自律管理的描述，不正確的是（　）。
A．自律管理僅指證券公司內部進行的風險防范
B．自律管理包括制度建設、內部監察、行業檢查等內容
C．證券公司為加強管理應在內部設立專門的稽核機構
D．各交易場所、證券業協會通過制定行業規章，以保證證券市場健康發展
20、證券營業部的技術人員編制應不少于（　　）人，且不少于本單位總人數的（　　）。
A．1　5%
B．3　8%
C．5　10%
D．2　10%