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2008年證券資格考試證券交易命題預測試題(4)

來源:233網校 2010年1月26日
導讀:
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91、ETF的清算交收涉及(  )。
A.網上現金發售資金結算
B.網上現金發售的證券過戶
C.組合證券發售的證券凍結和過戶
D.ETF份額交易、申購、贖回的登記、托管及結算業務
92、境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括(  )。
A.依法設立且滿1年
B.承認證券交易所章程和業務規則、接受證券交易所監管
C.其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業務經驗,且有良好的信譽和業績
D.代表處及其所屬境外證券經營機構最近2年無因重大違法違規行為而受主管當局處罰的情形
93、客戶及其一致行動人通過(  )和(  )持有一家上市公司股票或其權益的數量,合計達到規定的比例時,應當依法履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。
A.客戶信用交易擔保證券賬戶
B.信用交易證券交收賬戶
C.普通證券賬戶
D.信用證券賬戶
94、目前,中國證券登記結算有限責任公司開始著手提供投資者提供證券余額及變更記錄的網絡查詢服務,投資者通過投資者服務系統,可查詢的信息有(  )。
A.新股中簽情況
B.證券變更登記
C.證券托管席位
D.新股配售
E.證券余額
95、根據相關規定的要求,證券公司經營(  )業務時,注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
A.證券經紀
B. 證券自營
C. 證券投資咨詢
D. 證券資產管理
E. 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
96、下列可導致資產管理業務管理風險的行為有(  )。
A.與客戶簽訂資產管理合同不規范、約定不明
B.操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉資金
C.操作人員在經營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D.在資產管理業務中投資決策失誤
97、根據交易席位的報盤方式,可以分為(  )。
A.代理席位
B.有形席位
C.特別席位
D.無形席位
98、證券自營業務的禁止行為包括(  )。
A.禁止內幕交易
B.禁止操縱市場
C.禁止欺詐客戶
D.禁止將自營賬戶借給他人使用
99、為應付電腦系統可能出現的故障,證券營業部設備備份應符合以下要求:(  )。
A.配備一個以上主路由器
B.配備若干內存條
C.配備一個以上服務器
D.配備若干網卡
100、證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同,通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的業務為(  )。
A.為單一客戶辦理定向資產管理業務
B. 為單一客戶辦理集合資產管理業務
C. 為單一客戶辦理專項資產管理業務
D. 為單一客戶辦理融券融資管理業務
E. 為單一客戶辦理綜合資產管理業務
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