11、證券公司和資產托管機構應當保存資產管理業務的會計賬冊、有關的合同、協議、交易記錄等文件、資料，自資產管理合同終止之日起，保存期不得少于（ ）年。
A．7
B．10
C．15
D．20
12、在新股上網定價發行方式中，新股申購資金的驗資日為（ ）日。
A．T
B．T+l
C．T+2
D．T+3
13、證券營業部必須在保證資產安全的前提下追求（ ）。
A．成本最小化
B．利潤最大化
C．收入最大化
D．風險最小化
14、當委托人持有1家上市公司已發行的總股份接近（ ）時，受托人應當提前通知委托人。
A．5%
B．10%
C．15%
D．0%
15、上海證券交易所可轉債“債轉股”通過（ ）進行。
A．證券交易所交易系統
B．交易清算系統
C．證券公司
D．互聯網
16、融券賣出的申報價格不得低于該證券的（ ）。
A．收盤價
B．前一日平均收盤價
C．最新成交價
D．凈值
17、我國證券登記結算公司的證券結算風險基金不得（ ）。
A．從證券登記結算公司的業務收入中提取
B．從證券登記結算公司的收益中提取
C．從證券登記結算公司的資本金中提取
D．由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納
18、按（ ）劃分，可將權證分為股本權證和備兌權證。
A．結算方式
B．權證行權所買賣的標的股票來源
C．買賣方向
D．權利行使期限
19、全國銀行間市場質押式回購成交合同的內容（ ）。
A．由正回購方決定
B．由中國人民銀行統一制定
C．由逆回購方決定
D．由回購雙方約定
20、期貨合約以熔斷價格或漲跌停板價格申報的，成交撮合實行（ ）和時間優先的原則。
A．價格優先
B．申報順序優先
C．平倉優先
D．機構投資者優先
2008年證券資格考試證券交易命題預測試題(4)
導讀:
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