121、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備以下條件（　　）。
A．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違規(guī)記錄
B． 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近5年無(wú)重大違規(guī)記錄
C． 主要股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元
D． 主要股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
E． 主要股東凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
122、在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按（　　）的原則處理。
A．客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有
B．客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有
C．客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有
D．客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有
123、管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（　　）。
A．嚴(yán)格操作規(guī)程
B．提高員工素質(zhì)
C．嚴(yán)格內(nèi)部管理
D．提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
124、滬深證券交易所回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位(省略%)分別是（　　）。
A．0.001
B．0.005
C．0.01
D．0.05
125、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括（　　）。
A．證券的存管和過戶
B．證券交易所上市證券交易的清算和交收
C．對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管
D．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立以及證券持有人名冊(cè)登記
126、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有（　　）。
A．在交易所上市的除B股以外的股票
B．國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券
C．權(quán)證
D．封閉式基金、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金
127、以下關(guān)于網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)基金的流程說(shuō)法正確的是（　　）。
A．N日發(fā)售結(jié)束后，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)交易所發(fā)送的認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)進(jìn)行基金清算
B．N+1日在規(guī)定的交收截至?xí)r點(diǎn)，在滿足當(dāng)日交易所證券交易資金交手后，結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶資金可用于ETF份額認(rèn)購(gòu)資金交收。
C．N+2日12：00前，中國(guó)結(jié)算上海分公司將結(jié)算參與人認(rèn)購(gòu)資金到位情況提供給交易所
D．N+3日，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)交易所按照認(rèn)購(gòu)資金到位情況確認(rèn)有效認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)。
E．E，N+4日，中國(guó)結(jié)算上海分公司將實(shí)際到位資金劃人發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人將給資金劃入預(yù)留銀行收款賬戶。
128、以下對(duì)于融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券（　　）是錯(cuò)誤的。
A．最新成交價(jià)
B．收盤價(jià)
C．前一日收盤價(jià)
D．開盤價(jià)
E．當(dāng)日平均價(jià)
129、目前，我國(guó)證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則包括（　　）。
A．銀貨對(duì)付原則
B．實(shí)物交收原則
C．凈額清算原則
D．法人結(jié)算原則
130、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（　　）。
A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B．經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
C．經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D．證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)