101、下列關于買斷式回購交易初始結算流程的說法，不正確的有 （　　）。
A．T日中國結算上海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認購的資金交收后，進行T+0資金預交收
B．結算參與人的結算備付金賬戶內可用資金小于當日清算應付凈額的。或當日清算應收凈額不足抵補歷史透支的，該參與人T+0預交收資金不足，其差額為待交付金額必須在T+1日交收截止時點前補入其結算備付賬戶內
C．證券方面，中國結算上海分公司根據清算結果，按照見券付款的原則，將逆回購方資金劃至正回購方指定賬戶
D．T日所有證券交易資金清算后為凈應付的，且結算參與入結算備付金內剩余可用資金小于該應付凈額的，中國結算上海分公司將對其實施證券待交收處理
102、下列關于證券交易所對會員自營業務實施的日常監督管理的說法中，正確的有（　　）。
A．要求會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格
C．要求會員按季編制庫存證券報表
D．每年6月30日和12月31日過后的30日內，向中國證監會報送各家會員截至到該日的證券自營業務情況
103、申請設立證券營業部的條件有（　　）
A．符合證券市場的發展
B．證券從業人員應取得“證券業從業人員資格證書”
C．證券公司撥付所屬分公司和證券營業部的營運資金不得超過公司注冊資本的40%
D．證券營業部的證券營運資金不少于人民幣500萬
E．有健全的管理制度和內部控制制度
104、下列不是設立證券公司所應具備的條件有（　　）。
A．有符合法律、行政法規規定的公司章程
B．最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣5億元
C．董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員不一定要具備證券業從業資格
D．有完善的風險管理與內部控制制度
105、在全國銀行間市場質押式回購交易的結算過程中，中央結算公司為參與者提供（　　）服務。
A．報價
B．托管
C．結算
D．信息
106、證券交易風險的監察包括（　　）。
A．事先預警
B．實時監控
C．事后監察
D．行業檢查
107、連續競價期間，即時行情包括（　　）。
A．證券代碼及簡稱
B．股價指數
C．當日最高成交價和當日最低成交價
D．當日累計成交數量和金額
108、證券營業部的會計核算與財務管理主要依據（　　）。
A．《證券公司會計制度》
B．《公司會計制度與財務制度》
C．《證券公司財務制度》
D．《企業會計制度與財務制度》
109、我國證券交易所的職能包括（　　）。
A．制定證券交易所的業務規則
B．組織監督證券交易
C．管理和公布市場信息
D．設立證券登記結算機構
110、證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為（　　）
A．市場風險
B．政策風險
C．證券自營風險
D．管理風險
E．證券經紀風險