151、發行人可以進行網上發行數量與網下發行數量的回撥。如做回撥安排，發行人和主承銷商應在網上申購資金驗資當日通知證券交易所。（ ）
152、買斷式回購初始結算中國結算上海分公司不作為共同對手方，不提供交收擔保。 （ ）
153、根據上海證券交易所的規定，上海證券交易所的可轉換債券轉換成股票是通過證券交易所交易系統來進行的。（ ）
154、證券經紀業務是指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業務。 （ ）
155、在實行客戶交易結算資金第三方存管的情況下，投資者開立資金賬戶時，需要與證券公司和選定的商業銀行(作為自己客戶交易結算資金的存管銀行)三方共同簽署《客戶交易結算資金銀行存管協議書》。（ ）
156、作為保證金的現金和上市證券應分別轉入客戶在存管銀行開立的信用資金賬戶和在證券公司開立的信用證券賬戶。 （ ）
157、證券自營業務是指證券公司經過證監會許可，結合自身資金和委托人資金進行組合投資以獲取利潤最大化。（ ）
158、中國證監會對營業部的籌建申請進行審核時，應依據法律法規和有關辦法規定進行，審核未通過的，只需書面通知證券公司不需說明理由。 （ ）
159、我國設立經紀類證券公司必須具備的條件之一是有自營業務與經紀業務分業管理的體系。 （ ）
160、證券登記的定義
證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權利的法律行為。
2008年證券資格考試證券交易11月全真試題(2)
導讀:
進入全真模擬考場在線測試此套試卷，可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題
相關閱讀
-
2009年11月證券從業考試《證券交易》預測試題(6)
-
2009年11月證券從業考試《證券交易》預測試題(5)
-
2008年證券資格考試證券交易模擬題(五)
-
2008年證券資格考試證券交易模擬題(四)
-
2008年證券資格考試證券交易模擬題(三)
-
2008年證券資格考試證券交易預測試題(二)
-
2008年證券資格考試證券交易全真模擬試題(四)
-
2008年證券資格考試證券交易全真模擬試題(三)
-
2008年證券資格考試證券交易全真模擬試題(二)
-
2008年證券資格考試證券交易命題預測試題(4)
-
2008年證券資格考試證券交易命題預測試題(3)
-
2008年證券資格考試證券交易命題預測試題(2)
